Nr. 3386/24.03.2017
Catre: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA
Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare
BURSA DE VALORI BUCURESTI S.A.
Referitor la: Raport curent privind Convocarea AGA din data de 27.04.2017
Data raportului: 24.03.2017
Banca Comerciala Carpatica S.A.
Raportul curent conform Regulamentului ASF nr. 1/2006
Sediul social: Bucuresti, sector 1, str. Brezoianu Ion, Actor, nr. 31, et. 1, 2 si mansarda
Numarul de telefon/fax: 021 313 30 44
Codul unic de inregistrare la Oficiul Registrului Comertului: RO11447021
Numar de ordine in Registrul Comertului: J40/9252/2016
Capital social subscris si varsat: 220.274.282,20 lei
Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti
1. Evenimente importante de raportat
e) Alte evenimente
In conformitate cu prevederile Regulamentului ASF nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare si cu Legea 297/2004 privind piata de capital, Consiliul de Administratie al Bancii Comerciale Carpatica S.A., intrunit in data de 22.03.2017, convoaca Adunarea Generala Ordinara si Extraordinara a Actionarilor pentru data de 27 aprilie 2017.
Anexam la prezenta convocatorul AGA pentru data de 27 aprilie 2017.
Dragos Horia Manda
Presedinte al Consiliului de Administratie
BANCA COMERCIALA CARPATICA S.A.
CONVOCARE
Consiliul de Administratie al Bancii Comerciale Carpatica S.A., societate administrata in sistem unitar, infiintata si functionand in conformitate cu legislatia romana, inregistrata la Oficiul Registrului Comertului de pe langa Tribunalul Bucuresti sub numarul J40/9252/2016, cod de identificare fiscala RO 11447021, cu sediul social in Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, avand capital social subscris si varsat in cuantum de 220.274.282,2 RON, nr. de inregistrare in Registrul Bancar PJR-32-045/15.07.1999, (denumita in continuare "Banca" sau "Banca Carpatica") in conformitate cu prevederile art. 117 din Legea 31/1990 privind societatile, republicata, coroborate cu art. 9 din Actul Constitutiv al Bancii,
Convoaca:
ADUNAREA GENERALA ORDINARA A ACTIONARILOR ("AGOA")
in data de 27.04.2017, ora 10.00, la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, sala E, pentru toti actionarii inregistrati la Depozitarul Central la sfarsitul zilei de 18.04.2017, stabilita ca data de referinta pentru tinerea AGOA, avand urmatoarea ordine de zi:
1. Prezentarea si aprobarea situatiilor financiare anuale individuale si consolidate la 31.12.2016, intocmite in conformitate cu Standardele Internationale de Raportare Financiara, pe baza raportului prezentat de Consiliul de Administratie si a raportului auditorului financiar al Bancii.
2. Aprobarea descarcarii de gestiune a administratorilor Bancii pentru exercitiul financiar 2016.
3. Alegerea de doi membri in Consiliul de Administratie al Bancii.
4. Aprobarea remuneratiei individuale cuvenite membrilor Consiliului de Administratie pentru exercitiul financiar al anului 2017.
5. Aprobarea persoanelor care vor efectua formalitatile legale ce se impun in vederea indeplinirii conditiilor de publicitate a hotararilor adoptate de AGOA din data de 27.04.2017 si/sau 28.04.2017, precum si acordarea acestora a dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalitatilor mentionate anterior.
6. Aprobarea datei de 16.05.2017 ca ex-date, conform art. 2 si 5 pct. 11 din Regulamentul CNVM nr. 6/2009 privind exercitarea anumitor drepturi ale actionarilor in cadrul adunarilor generale ale societatilor.
7. Aprobarea datei de 17.05.2017, ca data de inregistrare pentru identificarea actionarilor asupra carora se rasfrang efectele hotararilor AGOA, in conformitate cu prevederile art. 238 din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si completarile ulterioare.
ADUNAREA GENERALA EXTRAORDINARA A ACTIONARILOR ("AGEA")
in data de 27.04.2017, ora 12:00, la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, sala E, pentru toti actionarii inregistrati la Depozitarul Central la sfarsitul zilei de 18.04.2017, stabilita ca data de referinta pentru tinerea AGEA, avand urmatoarea ordine de zi:
1. Aprobarea urmatoarelor modificari ale Actului Constitutiv al Bancii Comerciale Carpatica SA:
- Art. 17. se va numi „Directorii” si se va modifica, avand urmatorul continut:
„17.1 Consiliul de Administratie deleaga conducerea Bancii mai multor directori, numind dintre acestia un director general, restul fiind directori generali adjuncti.
17.2 In limita competentelor si raspunderilor stabilite de Consiliul de Administratie, directorul general si directorii generali adjuncti actioneaza impreuna, intr-un Comitet al Directorilor, avand urmatoarele responsabilitati si atributii principale:
(a) luarea tuturor masurilor necesare cu privire la conducerea operativa a activitatii Bancii, in conditiile limitarilor impuse de obiectul de activitate al Bancii si de competentele exclusive ale Consiliului de Administratie si ale Adunarii Generale a Actionarilor;
(b) aproba documentele normative interne ale Bancii si modificarile acestora, cu exceptia celor pentru care cadrul legal si de reglementare prevede competenta exclusiva a Consiliului de Administratie;
(c) aproba dobanzile practicate la resursele si plasamentele Bancii;
(d) aproba tarifele si comisioanele in lei si valuta;
(e) numirea conducatorilor structurilor organizatorice din Centrala Bancii, precum si a conducatorilor unitatilor din reteaua teritoriala.
17.3 Directorul general si directorii generali adjuncti vor informa Consiliul de Administratie, in mod regulat si corespunzator, asupra operatiunilor intreprinse.
17.4 Banca este reprezentata si angajata de directorul general impreuna cu oricare din directorii generali adjuncti. In lipsa directorului general, Consiliul de Administratie va desemna directorul general adjunct care va reprezenta si angaja Banca in locul directorului general, alaturi de oricare dintre ceilalti directori generali adjuncti. Banca poate fi reprezentata si angajata prin semnatura si de alta/alte persoana/e autorizata(e) in acest sens de directorul general (sau de directorul desemnat de catre Consiliul de Administratie, in lipsa directorului general), impreuna cu oricare din directorii generali adjuncti.
17.5. Sedintele Comitetului Directorilor au loc saptamanal, sau ori de cate ori este necesar. Hotararile Comitetului Directorilor se adopta cu majoritate absoluta a voturilor membrilor, respectiv cu 50% + 1 din numarul total al directorilor care alcatuiesc Comitetul Directorilor. Votul nu poate fi dat prin imputernicire. Detaliile privind procesul decizional si orice alt detalii organizatorice sunt stabilite pe baza prevederilor Statutului Comitetului Directorilor, adoptat prin hotarare a Consiliului de Administratie.”
2. Aprobarea persoanelor care vor efectua formalitatile legale ce se impun in vederea indeplinirii conditiilor de publicitate a hotararilor adoptate de AGEA din data de 27.04.2017 si/sau 28.04.2017, precum si acordarea acestora a dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalitatilor mentionate anterior.
3. Aprobarea datei de 16.05.2017 ca ex-date, conform art. 2 si 5 pct. 11 din Regulamentul CNVM 6/2009 privind exercitarea anumitor drepturi ale actionarilor in cadrul adunarilor generale ale societatilor.
4. Aprobarea datei de 17.05.2017, ca data de inregistrare pentru identificarea actionarilor asupra carora se rasfrang efectele hotararilor AGEA, in conformitate cu prevederile art. 238 din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si completarile ulterioare.
Doar persoanele care sunt inregistrate ca actionari la data de referinta 18.04.2017 ("Data de Referinta") in registrul actionarilor Bancii tinut de Depozitarul Central S.A. au dreptul de a participa si de a vota in cadrul AGOA/AGEA.
Propuneri ale actionarilor privind adunarea generala a actionarilor
Unul sau mai multi actionari reprezentand, individual sau impreuna, cel putin 5% din capitalul social al Bancii (denumiti in cele ce urmeaza "Initiatori") au dreptul:
(a) de a introduce puncte pe ordinea de zi a AGOA/AGEA, cu conditia ca fiecare punct sa fie insotit de o justificare sau de un proiect de hotarare propus spre adoptare de AGOA/AGEA; si
(b) de a prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a AGOA/AGEA.
Cererile initiatorilor cu privire la introducerea unor noi puncte pe ordinea de zi, precum si proiectele de hotarari pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a AGOA/AGEA, insotite de copia actului de identitate valabil al Initiatorului (in cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv in cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal inscris in lista actionarilor Bancii emisa de Depozitarul Central S.A.), pot fi inaintate dupa cum urmeaza:
a) depuse la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, pana la data de 12.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii, in plic inchis, cu mentiunea scrisa clar si cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017".
b) transmise prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, pana la data de 12.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii, la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017".
Ordinea de zi completata cu punctele propuse de actionarii sus-mentionati va fi publicata cu indeplinirea cerintelor prevazute de lege si de actul constitutiv pentru convocarea AGOA/AGEA, pana cel tarziu la data de 14.04.2017.
Actionarii Bancii, indiferent de participatia detinuta in capitalul social, precum si membrii actuali ai Consiliului de Administratie pot prezenta propuneri de candidati pentru numirea in calitate de membru al Consiliului de Administratie, cuprinzand informatii (in limba romana sau traducere legalizata) despre numele, domiciliul si calificarea profesionala a persoanelor propuse si insotite de (i) o copie a actului de identitate valid al actionarului care face propunerea (in cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate/pasaport, respectiv in cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate/pasaport al reprezentantului legal inscris in lista actionarilor Bancii, emisa de Depozitarul Central S.A.), (ii) o copie a actului de identitate valid al candidatului propus, (iii) curriculum vitae al candidatului propus si (iv) declaratiile pe proprie raspundere ale candidatului (declaratii ale caror modele vor fi disponibile la adresa www.carpatica.ro in sectiunea Investitori/Adunarea Generala a Actionarilor). Candidatii la functia de membru al Consiliului de Administratie trebuie sa indeplineasca conditiile legale precum si cele impuse prin reglementarile Bancii Nationale a Romaniei. Propunerile de candidati impreuna cu documentele mentionate mai sus pot fi inaintate dupa cum urmeaza:
a) depuse la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, pana in cea de-a 11-a zi calendaristica anterioara datei stabilite pentru prima intrunire a adunarii, dar nu mai tarziu de 17.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii, in plic inchis, cu mentiunea scrisa clar si cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017".
b) transmise prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, pana in cea de-a 11-a zi calendaristica anterioara datei stabilite pentru prima intrunire a adunarii, dar nu mai tarziu de 17.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii, la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017".
Banca va pune la dispozitia actionarilor informatii cu privire la numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesionala a candidatilor propusi pentru functia de membru in Consiliul de Administratie, incepand cu data de 19.04.2017, la adresa www.carpatica.ro in sectiunea Investitori/Adunarea Generala a Actionarilor.
Intrebari referitoare la adunarea generala a actionarilor
Actionarii Bancii, indiferent de nivelul participatiei la capitalul social, pot depune intrebari in scris privind punctele de pe ordinea de zi a AGOA/AGEA, insotite de copia actului de identitate valabil al actionarului (in cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv in cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal inscris in lista actionarilor Bancii, emisa de Depozitarul Central S.A.), la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, in plic inchis, cu mentiunea scrisa clar si cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17.30, ora de inchidere a programului Bancii.
Actionarii pot transmite astfel de intrebari si prin e-mail cu semnatura electronica extinsa incorporata, conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, insotita de copia actului de identitate valabil al actionarului (in cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv in cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal inscris in lista actionarilor Bancii, emisa de Depozitarul Central S.A.), la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17.30, ora de inchidere a programului Bancii.
Participarea la adunarea generala a actionarilor
Accesul actionarilor inregistrati in registrul actionarilor la Data de Referinta si indreptatiti sa participe la AGOA/AGEA este permis prin simpla proba a identitatii acestora, facuta, in cazul actionarilor persoane fizice, cu actul de identitate sau, in cazul persoanelor juridice si al actionarilor persoane fizice reprezentate (altii decat reprezentantii legali), cu imputernicirea data persoanei fizice care le reprezinta, cu respectarea prevederilor legale aplicabile in materie.
Actionarii inregistrati la Data de Referinta in registrul actionarilor Bancii tinut de Depozitarul Central S.A. pot participa personal sau prin reprezentare in AGOA/AGEA, fiecare actionar avand dreptul de a desemna orice alta persoana fizica sau juridica in calitate de reprezentant pentru a participa si a vota in numele sau in cadrul AGOA/AGEA, cu respectarea prevederilor art. 243 alin. (6) - (64) din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare.
Membrii Consiliului de Administratie ori functionarii Bancii nu ii pot reprezenta pe actionari, sub sanctiunea nulitatii hotararii daca, fara votul acestora, nu s-ar fi obtinut majoritatea ceruta.
In cazul participarii prin reprezentare, actionarul va desemna un reprezentant printr-o procura speciala intocmita in baza formularului de procura speciala pus la dispozitia actionarilor de catre Banca, atat in limba romana, cat si in limba engleza, sau printr-o imputernicire generala acordata in conditiile prezentate mai jos.
Procura Generala si Procura Speciala
Procura generala va fi valabila numai daca: (i) este acordata pentru o perioada care nu va depasi 3 ani, (ii) permite in mod expres reprezentantului actionarului care a acordat o astfel de procura sa voteze in toate aspectele aflate in dezbaterea adunarilor generale ale actionarilor Bancii, inclusiv in ceea ce priveste acte de dispozitie si (iii) este acordata de catre actionar, in calitate de client, unui intermediar definit conform art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea nr. 297/2004, asa cum a fost modificata si completata, sau unui avocat. Actionarii Bancii nu pot fi reprezentati in AGOA/AGEA pe baza procurii generale de catre o persoana care se afla intr-o situatie de conflict de interese ce poate aparea in special in unul dintre urmatoarele cazuri:
a) este un actionar majoritar al Bancii, sau o alta entitate, controlata de respectivul actionar;
b) este membru al unui organ de administrare, de conducere sau de supraveghere al Bancii, al unui actionar majoritar sau al unei entitati controlate, conform celor prevazute la lit. a);
c) este un angajat sau un auditor al Bancii ori al unui actionar majoritar sau al unei entitati controlate, conform celor prevazute la lit. a);
d) este sotul, ruda sau afinul pana la gradul al patrulea inclusiv al uneia dintre persoanele fizice prevazute la lit. a)-c).
Procura generala trebuie sa contina cel putin urmatoarele informatii: 1. numele/denumirea actionarului; 2. numele/denumirea reprezentantului (cel caruia i se acorda procura); 3. data procurii, precum si perioada de valabilitate a acesteia, cu respectarea prevederilor legale; procurile purtand o data ulterioara au ca efect revocarea procurilor datate anterior; 4. precizarea faptului ca actionarul imputerniceste reprezentantul sa participe si sa voteze in numele sau prin procura generala in adunarea generala a actionarilor pentru intreaga detinere a actionarului la data de referinta, cu specificarea expresa a societatii/societatilor pentru care se utilizeaza respectiva procura generala. Procura generala inceteaza in conformitate cu alin. 2 al art. 151 din Regulamentul CNVM nr. 6/2009.
Un actionar poate desemna o singura persoana sa il reprezinte la AGOA/AGEA. Cu toate acestea, daca un actionar detine actiuni ale Bancii in mai multe conturi de valori mobiliare, aceasta restrictie nu il va impiedica sa desemneze un reprezentant separat pentru actiunile detinute in fiecare cont de valori mobiliare cu privire la o anumita adunare generala. Totusi, actionarului i se interzice sa exprime voturi diferite in baza actiunilor detinute de acesta in capitalul social al Bancii.
Procurile speciale trebuie sa contina instructiuni specifice de vot pentru fiecare punct de pe ordinea de zi a AGOA/AGEA, iar reprezentantul are obligatia sa voteze conform instructiunilor formulate de actionarul care l-a desemnat.
Procura speciala este valabila doar pentru adunarea pentru care a fost solicitata. Reprezentantul are obligatia sa voteze in conformitate cu instructiunile formulate de actionarul care l-a desemnat.
De asemenea, un actionar poate desemna prin procura speciala unul sau mai multi reprezentanti supleanti care sa ii asigure reprezentarea in AGOA/AGEA in cazul in care reprezentantul desemnat prin procura speciala este in imposibilitate de a-si indeplini mandatul. In cazul in care prin imputernicire sunt desemnati mai multi reprezentanti supleanti, se va stabili ordinea in care acestia isi vor exercita mandatul.
In cazul procurii speciale, un exemplar original, completat in limba romana sau in limba engleza si semnat de actionar, impreuna cu o copie a actului de identitate al actionarului (in cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv in cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului inscris in lista actionarilor Bancii, emisa de Depozitarul Central S.A.), se va depune la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, in plic inchis, cu mentiunea scrisa clar si cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17.30, ora de inchidere a programului Bancii, urmand ca reprezentantul sa aiba asupra sa in AGOA/AGEA, un exemplar original al procurii speciale.
Procura speciala poate fi transmisa si prin e-mail cu semnatura electronica extinsa incorporata, conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, insotite de documentele de identificare valabile, la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii.
In cazul procurii generale, inainte de prima ei utilizare, o copie dupa aceasta cuprinzand mentiunea conformitatii cu originalul sub semnatura reprezentantului, impreuna cu o copie a actului de identitate al actionarului (in cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv in cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului inscris in lista actionarilor Bancii, emisa de Depozitarul Central S.A.), se va depune la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, in plic inchis, cu mentiunea scrisa clar si cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii, urmand ca reprezentantul sa aiba asupra sa in AGOA/AGEA, un exemplar al procurii generale.
Procura generala poate fi transmisa si prin e-mail cu semnatura electronica extinsa incorporata, conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, insotita de documentele de identificare valabile, la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii.
Copiile certificate ale procurilor generale sunt retinute de Banca, facandu-se mentiune despre aceasta in procesul-verbal al AGOA/AGEA.
Persoana care a primit procura generala nu poate fi substituita de o alta persoana. In conditiile in care persoana imputernicita este o persoana juridica, aceasta poate sa isi exercite mandatul primit prin intermediul oricarei persoane ce face parte din organul de administrare sau conducere sau dintre angajatii sai.
Actionarii pot sa isi desemneze si sa isi revoce reprezentantul prin mijloace electronice de transmisie a datelor, revocarea urmand a isi produce efecte si a fi opozabila Bancii daca a fost receptionata de Banca pana la termenul limita pentru depunerea/transmiterea procurilor.
Daca persoana care reprezinta actionarul prin participare personala la AGOA/AGEA este alta decat cea care a exprimat votul prin corespondenta, atunci pentru valabilitatea votului sau aceasta prezinta la AGOA/AGEA o revocare scrisa a votului prin corespondenta semnata de actionar sau de reprezentantul care a exprimat votul prin corespondenta. Acest lucru nu este necesar daca actionarul sau reprezentantul legal al acestuia este prezent la AGOA/AGEA.
Prevederi speciale privind procura generala
Banca va accepta o procura generala pentru participarea si votarea in cadrul AGOA/AGEA, data de un actionar, in calitate de client, numai unui intermediar definit conform art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare, sau unui avocat, fara a solicita alte documente suplimentare referitoare la respectivul actionar, daca procura generala respecta Regulamentul CNVM nr. 6/2009, este semnata de respectivul actionar si este insotita de o declaratie pe propria raspundere data de reprezentantul legal al intermediarului sau de avocatul care a primit imputernicirea de reprezentare prin imputernicirea generala, din care sa reiasa ca:
(i) imputernicirea este acordata de respectivul actionar, in calitate de client, intermediarului sau, dupa caz, avocatului;
(ii) imputernicirea generala este semnata de actionar, inclusiv prin atasare de semnatura electronica extinsa, daca este cazul.
Declaratia prevazuta la alin. (1) trebuie depusa la Banca in original, semnata si fara indeplinirea altor formalitati in legatura cu forma acesteia. Declaratia se depune la Banca odata cu procura generala, in conditiile si termenele prevazute mai sus.
Votul prin corespondenta
Actionarii Bancii inregistrati la Data de Referinta in registrul actionarilor Bancii tinut de Depozitarul Central S.A. au posibilitatea de a vota prin corespondenta prin utilizarea formularului de buletin de vot pentru votul prin corespondenta pus la dispozitia actionarilor de catre Banca, atat in limba romana, cat si in limba engleza.
Votul prin corespondenta poate fi exprimat de catre un reprezentant numai in situatia in care acesta a primit din partea actionarului pe care il reprezinta o imputernicire speciala/generala care se depune la emitent in conformitate cu art. 243 alin. (63) din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare.
In cazul votului prin corespondenta, buletinele de vot, completate in limba romana sau engleza si semnate, impreuna cu o copie a actului de identitate al actionarului (in cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv in cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului inscris in lista actionarilor Bancii, emisa de Depozitarul Central S.A.), pot fi inaintate dupa cum urmeaza:
a) depuse la sediul social al Bancii din Bucuresti, Sectorul 1, Strada BREZOIANU ION, ACTOR, Nr. 31, etajele 1, 2 si mansarda, prin orice forma de curierat cu confirmare de primire, astfel incat sa fie inregistrat ca fiind primit la registratura Bancii, in plic inchis, cu mentiunea scrisa clar si cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii.
b) transmise prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, la adresa capital@carpatica.ro, mentionand la subiect "PENTRU ADUNAREA GENERALA A ACTIONARILOR DIN DATA DE 27/28 APRILIE 2017" pana la data de 24.04.2017, ora 17:30, ora de inchidere a programului Bancii.
Alte prevederi cu privire la AGOA/AGEA
In cazul actionarilor persoane juridice sau a entitatilor fara personalitate juridica, calitatea de reprezentant legal se constata in baza listei actionarilor de la Data de Referinta, primita de la Depozitarul Central S.A. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal intocmite intr-o limba straina, alta decat limba engleza, vor fi insotite de o traducere realizata de un traducator autorizat in limba romana sau in limba engleza. Emitentul nu va solicita legalizarea sau apostilarea documentelor care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului.
In toate cazurile descrise mai sus in care se face referire la reprezentantul actionarilor inscris in lista actionarilor emisa de Depozitarul Central S.A., daca respectivul reprezentant nu este inscris ca atare in evidentele Depozitarului Central S.A., pentru identificarea reprezentantului actionarului persoana juridica se va transmite un certificat constatator eliberat de Registrul Comertului, sau orice alt document echivalent, in original sau in copie conforma cu originalul emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal si care atesta calitatea de reprezentant legal, certificat sau document echivalent care sa nu fie mai vechi de 3 luni inainte de data publicarii convocatorului AGOA/AGEA.
Netransmiterea procurilor generale sau speciale/formularelor de vot prin corespondenta pana la data stabilita se sanctioneaza cu pierderea dreptului de a vota prin reprezentant/prin corespondenta in cadrul AGOA/AGEA. Procurile speciale/formularele de vot prin corespondenta care nu contin cel putin informatiile cuprinse in formularul pus la dispozitie de Banca nu sunt opozabile Bancii, nefiind opozabile Bancii nici procurile generale care nu contin informatiile minime cerute de prevederile legale.
Daca in data de 27.04.2017 (data primei convocari a AGOA/AGEA) nu se intrunesc conditiile de validitate legale si statutare pentru tinerea AGOA/AGEA, respectiva AGOA/AGEA este convocata pentru 28.04.2017 in acelasi loc, la aceeasi ora si avand aceeasi ordine de zi.
Documentele si materialele informative referitoare la punctele incluse pe ordinea de zi a AGOA/AGEA, prezentul convocator, situatiile financiare anuale pentru anul 2016, Raportul anual al administratorilor si Raportul auditorului financiar al Bancii, numarul total de actiuni si drepturile de vot la data convocarii, precum si formularele de procura speciala si formularele de vot prin corespondenta pentru AGOA/AGEA vor fi puse la dispozitia actionarilor, atat in limba romana, cat si in engleza, incepand cu data de 27.03.2017, la sediul social al Bancii si vor fi disponibilizate pe pagina de web a Bancii (www.carpatica.ro, sectiunea Despre Noi/Actionariat/Adunarea Generala a Actionarilor).
La data convocarii, capitalul social al Bancii este format din 2.202.742.822 actiuni nominative, fiecare actiune dand dreptul la un vot, cu exceptia unui numar de 407.905.008 actiuni pentru care dreptul de vot este suspendat de Banca Nationala a Romaniei; prin urmare, numarul total de drepturi de vot la data convocarii este de 1.794.837.814 drepturi de vot.
Proiectele de hotarari propuse de catre actionari vor fi adaugate pe pagina de internet a Bancii de indata ce este posibil, dupa primirea lor de catre Banca.
Informatii suplimentare se pot obtine de la Departamentul Piete Financiare, la numarul de telefon 0269803771 si de pe website-ul Bancii www.carpatica.ro.
Presedinte Consiliu de Administratie
Dragos Horia Manda
BANCA COMERCIALA CARPATICA S.A.