joi | 28 martie, 2024 |
Starea pietei: DESCHISA

Stiri Piata


SSIF BRK FINANCIAL GROUP SA - BRK

Declaratia de Guvernanta Corporativa

Data Publicare: 21.07.2017 9:59:17

Cod IRIS: 8B3B1

                                                                                                            Nr.inreg. 3103/21.07.2017

 

 

 

Catre: Bursa de Valori Bucuresti

          Autoritatea de Supraveghere Financiara

Sectorul Instrumentelor si Investiƫiilor Financiare

 

 

Raport curent conform Regulamentului CNVM nr. 1/2006

 

Data raportului: 21.07.2017

Denumirea societatiiSSIF BRK Financial Group SA

Sediul socialCluj-Napoca, Cal. Motilor nr. 119, judetul Cluj

Nr. tel: 0364.401.709; fax: 0364.401.710

Numarul si data inregistrarii la ORCJ12/3038/1994

Cod fiscal: 6738423, Capital social: 54.039.987,04 lei

Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: BVB, categoria Premium

 

 

 

Eveniment important de raportat: Stadiul conformarii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al Bursei de Valori Bucuresti

 

S.S.I.F. BRK Financial Group S.A. (”BRK”) a aplicat sistemul de guvernanta corporativa care ar trebui sa asigure o administrare corecta, eficienta si prudenta, bazata pe principiul continuitatii activitatii. In acest sens, societatea a adoptat mai multe proceduri in ceea ce priveste continuitatea activitatii, acestea fiind transmise catre ASF.

S.S.I.F. BRK Financial Group S.A.  a analizat gradul de conformare al societatii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al BVB, care a devenit aplicabil din data de 4 ianuarie 2016, iar situatia conformarii la data prezentei este prezentata in Anexa.

Prin prezentul raport revenim cu o completare a Declaratiei de Guvernanta Corporativa transmisa in cadrul raportului anual.

S.S.I.F. BRK Financial Group S.A. are dezvoltate structuri organizatorice interne, dar si proceduri si norme care reprezinta suport pentru respectarea principiilor de guvernanta corporativa. Prin intermediul acestora se asigura un nivel optim de transparenta atat pentru actionari cat si pentru investitori, in vederea adoptarii unor decizii informate. In fiecare dintre rapoartele noastre anuale a fost detaliata conformitatea cu standardele de guvernanta corporativa, iar informatiile care fac obiectul acestora, au fost aduse la cunostinta actionarilor, a investitorilor si a partilor terte prin intermediul site-ului nostrum (www.brkfinancialgroup.ro) in sectiunea dedicata – ”Actionariat”. 

Societatea noastra acorda o importanta deosebita dezvoltarii si respectarii continue a standardelor de guvernanta corporativa. BRK Financial Group va transmite in continuare rapoarte curente de conformitate cu Codul de Guvernanta Corporativa al BVB.

 

Presedintele Consiliului de Administratie

Darie MOLDOVAN


 

Prevederi din Codul de Guvernanta Corporativa

Respecta

Nu respecta

Respecta partial

Motivul pentru neconformitate

A1

Societatea trebuie sa aiba un regulament intern al Consiliului care sa includa termeni de referinta/responsabilitati ale Consiliului si functiile che  ie de conducere ale societatii, si care aplica, printre altele, Principiile Generale din Sectiunea A.

 

 

X

CA isi desfasoara activitatea in baza actului constitutiv. Regulamentul intern al Consiliului de Administratie este in curs de aprobare.

A2

Prevederile pentru gestionarea conflictelor de interese trebuie incluse in regulamentul Consiliului. Membrii Consiliului trebuie sa notifice Consiliul cu privire la orice conflicte de interese care au survenit sau pot surveni si sa se abtina de la participarea la discutii (inclusiv prin neprezentare, cu exceptia cazului in care neprezentarea ar impiedica formarea cvorumului) si de la votul pentru adoptarea unei hotarari privind chestiunea care da nastere conflictului de interese respectiv.

 

 

X

Fiecare membru CA se asigura de evitarea unui conflict de interese direct sau indirect cu Societatea, iar in cazul aparitiei unui astfel de conflict se abtine de la dezbaterile si votul asupra chestiunilor respective, in conformitate cu prevederile legale in vigoare.

CA a gestionat intotdeauna conflictele de interese, insa prevederile exprese ale acesteia sunt incluse in Procedura privind abuzul de piata si nu in Regulamentul de functionare a Consiliului de Administratie. Acestea vor fi incluse si in Regulamentul intern al CA.

A3

Consiliul de Administratie sau Consiliul de Supraveghere trebuie sa fie format din cel putin 5 membri.

X

 

 

Un membru CA  a fost numit in calitate de membru provizoriu al Consiliului de Administratie pana la urmatoarea AGOA, acesta urmand sa fie supus procedurii de autorizare de catre ASF.

A4

Majoritatea membrilor Consiliului  de Administratie trebuie sa nu aiba functie executiva. Cel putin un membru al Consiliului de Administratie sau al Consiliului de Supraveghere trebuie sa fie independent in cazul societatilor din Categoria Standard. In cazul societatilor din Categoria Premium, nu mai putin de doi membri neexecutivi ai Consiliului de Administratie sau ai Consiliului de Supraveghere trebuie sa fie independenti. Fiecare membru independent al Consiliului de Administratie sau al Consiliului de Supraveghere, dupa caz, trebuie sa depuna o declaratie la momentul nominalizarii sale in vederea alegerii sau realegerii, precum si atunci cand survine orice schimbare a statutului sau, indicand elementele in baza carora se considera  ca   este   independent   din   punct   de   vedere al caracterului si judecatii sale.

X

 

 

 

A5

Alte angajamente si obligatii profesionale relativ permanente ale unui membru al Consiliului, inclusiv pozitii executive si neexecutive in Consiliul unor societati si institutii non-profit, trebuie dezvaluite actionarilor si investitorilor potentiali inainte de nominalizare si in cursul mandatului sau.

X

 

 

 

A6

Orice membru CA trebuie sa prezinte acestuia informatii privind orice raport cu un actionar care detine direct sau indirect actiuni reprezentand peste 5% din toate drepturile de vot. Aceasta obligatie se refera la orice fel de raport care poate afecta pozitia membrului cu privire la chestiuni decise de Consiliu.

X

 

 

 

A7

Societatea trebuie sa desemneze un secretar al Consiliului responsabil de sprijinirea activitatii Consiliului.

X

 

 

 

A8

Declaratia privind guvernanta corporativa va informa daca a avut loc o evaluare a Consiliului  sub conducerea Presedintelui sau a comitetului de nominalizare iar in caz afirmativ va rezuma masurile cheie si schimbarile rezultate in urma acesteia. Societatea trebuie sa aiba o politica/ghid privind evaluarea Comitetului cuprinzand scopul, criteriile si frecventa procesului de evaluare.

 

 

X

Societatea nu are o politica/ghid pentru evaluarea activitatii Consiliului de Administratie, evaluarea fiind realizata pe baza unor criterii de performanta. Societatea are in vedere implementarea unei astfel de politici privind evaluarea comitetelor.

A9

Declaratia privind guvernanta corporativa trebuie sa contina informatii privind numarul de intalniri ale Consiliului si comitetelor in cursul ultimului an, participarea administratorilor (in persoana si in absenta) si un raport al Consiliului si comitetelor cu privire la activitatile acestora.

X

 

 

Informatiile referitoare la participarea administratorilor, in persoana si in absenta, in cadrul intalnirilor Consiliului, nu au fost cuprinse in raportul anual.

A10

Declaratia privind guvernanta corporativa trebuie sa cuprinda informatii referitoare la numarul exact de membri independenti din Consiliul de Administratie sau din Consiliul de Supraveghere.

 

 

X

In raportul anual nu este facuta referire expresa la numarul de membri independenti  din CA, insa odata cu schimbarea Consiliului incepand cu luna martie 2017, societatea a intreprins demersuri pentru conformarea si la acest capitol.

A11

Consiliul societatilor din Categoria Premium trebuie sa infiinteze un comitet de nominalizare format din persoane fara functii executive, care va conduce procedura nominalizarilor de noi membri in   Consiliu   si   va   face   recomandari Consiliului. Majoritatea membrilor comitetului de nominalizare trebuie sa fie independeta.

X

 

 

 

B1

Consiliul trebuie sa infiinteze un comitet de audit in care cel putin un membru trebuie sa fie administrator neexecutiv independent. Majoritatea membrilor, incluzand presedintele, trebuie sa fi dovedit ca au calificare adecvata relevanta pentru functiile si responsabilitatile comitetului. Cel putin un membru al comitetului de audit trebuie sa aiba experienta de audit sau contabilitate dovedita si corespunzatoare. In cazul societatilor din Categoria Premium, comitetul de audit trebuie sa fie format din cel putin trei membri si majoritatea membrilor comitetului de audit trebuie sa fie independenti.

X

 

 

 

B2

Presedintele comitetului de audit trebuie sa fie un membru neexecutiv independent.

X

 

 

 

B3

In cadrul responsabilitatilor sale, comitetul de audit trebuie sa efectueze o evaluare anuala a sistemului de control intern.

X

 

 

 

B4

Evaluarea trebuie sa aiba in vedere eficacitatea si cuprinderea functiei de audit intern, gradul de adecvare al rapoartelor de gestiune a riscului si de control intern prezentate catre comitetul de audit al Consiliului, promptitudinea si eficacitatea cu care conducerea executiva solutioneaza deficientele sau slabiciunile identificate in urma controlului intern si prezentarea de rapoarte relevante in atentia Consiliului.

X

 

 

 

B5

Comitetul de audit trebuie sa evalueze conflictele de interese in legatura cu tranzactiile societatii si ale filialelor acesteia cu partile afiliate.

X

 

 

 

B6

Comitetul de audit trebuie sa evalueze eficienta sistemului de control intern si a sistemului de gestiune a riscului.

X

 

 

 

B7

Comitetul de audit trebuie sa monitorizeze aplicarea standardelor legale si a standardelor de audit intern general acceptate. Comitetul de audit trebuie  sa  primeasca  si  sa  evalueze  rapoartele echipei de audit intern.

X

 

 

 

B8

Ori de cate ori Codul mentioneaza rapoarte sau analize initiate de Comitetul de Audit, acestea trebuie urmate de raportari periodice (cel putin anual) sau ad-hoc care trebuie inaintate ulterior Consiliului.

X

 

 

 

B9

Niciunui actionar nu i se poate acorda tratament preferential fata de alti actionari in legatura cu tranzactii si acorduri incheiate de societate cu actionari si afiliatii acestora.

X

 

 

 

B10

Consiliul trebuie sa adopte o politica prin care sa se asigure ca orice tranzactie a societatii cu  oricare dintre societatile cu care are relatii stranse a carei valoare este egala cu sau mai mare de 5% din activele nete ale societatii (conform ultimului raport financiar) este aprobata de Consiliu in  urma unei opinii obligatorii a comitetului de audit al Consiliului si dezvaluita in mod corect actionarilor si potentialilor investitori, in masura  in care aceste tranzactii se incadreaza in categoria evenimentelor care fac obiectul cerintelor de raportare.

X

 

 

 

B11

Auditurile interne trebuie efectuate de catre o divizie separata structural (departamentul de audit intern) din cadrul societatii sau prin angajarea unei entitati terte independente.

X

 

 

 

B12

In scopul asigurarii indeplinirii functiilor principale ale departamentului de audit intern, acesta trebuie sa raporteze din punct de vedere functional catre Consiliu prin intermediul comitetului de audit. In scopuri administrative si in cadrul obligatiilor conducerii de a monitoriza si reduce riscurile, acesta trebuie sa raporteze direct directorului general.

X

 

 

 

C1

Societatea trebuie sa publice pe pagina sa de internet politica de remunerare si sa includa in raportul anual o declaratie privind implementarea politicii de remunerare in cursul perioadei anuale care face obiectul analizei.

X

 

 

 

C1

Politica de remunerare trebuie formulata astfel incat sa permita actionarilor intelegerea principiilor si a argumentelor care stau la baza remuneratiei membrilor Consiliului si a Directorului General, precum si a membrilor Directoratului in sistemul dualist. Aceasta trebuie sa descrie modul de conducere a procesului si de luare a deciziilor privind remunerarea, sa detalieze componentele remuneratiei conducerii executive (precum salarii, prime anuale, stimulente pe termen lung legate de valoarea actiunilor, beneficii in natura, pensii si altele) si sa descrie scopul, principiile si prezumtiile ce stau la baza fiecarei componente (inclusiv criteriile generale de performanta aferente oricarei forme de remunerare variabila). In plus, politica de remunerare trebuie sa specifice durata contractului directorului executiv si a perioadei de preaviz prevazuta in contract, precum si eventuala compensare pentru revocare fara justa cauza.

X

 

 

Politica de remunerare este stabilita si aprobata de catre CA pentru departamentul tranzactionare in vederea asigurarii unui management eficient care sa nu permita aparitia unor conflicte de interese. Pentru personal, salarizarea se aplica pe baza deciziei conducerii executive. Pentru conducerea executiva, salarizarea este stabilita si aprobata de CA iar bonusul anual se acorda in functie de performanta inregistrata de societate. Pentru CA remuneratia este stabilita de catre Adunarea Generala a Actionarilor, aceasta fiind facuta publica prin publicarea integrala a hotararilor Adunarii Generale a Actionarilor societatii.

C1

Raportul privind remunerarea trebuie sa prezinte implementarea politicii de remunerare pentru persoanele identificate in politica de remunerare in cursul perioadei anuale care face obiectul analizei.

X

 

 

 

C1

Orice schimbare esentiala intervenita in  politica de remunerare trebuie publicata in timp util pe pagina de internet a societatii

X

 

 

 

D1

Societatea trebuie sa organizeze un serviciu de Relatii cu Investitorii – facut cunoscut publicului larg prin persoana/persoanele responsabile sau ca unitate organizatorica. In afara de informatiile impuse de prevederile legale, societatea trebuie sa includa pe pagina sa de internet o sectiune dedicata Relatiilor cu Investitorii, in limbile romana si engleza, cu toate informatiile relevante de interes pentru investitori, inclusiv:

X

 

 

 

D1.1

Principalele reglementari corporative: actul constitutiv, procedurile privind adunarile generale ale actionarilor;

X

 

 

 

D1.2

CV-urile profesionale ale membrilor organelor de conducere ale societatii, alte angajamente profesionale ale membrilor Consiliului, inclusiv pozitii executive si neexecutive in consilii de administratie din societati sau din institutii non- profit;

X

 

 

 

D1.3

Rapoartele curente si rapoartele periodice (trimestriale, semestriale si anuale) – cel putin  cele prevazute la punctul D.8 – inclusiv rapoartele curente cu informatii detaliate referitoare la neconformitatea cu prezentul Cod;

X

 

 

 

D1.4

Informatii referitoare la adunarile generale ale actionarilor: ordinea de zi si materialele informative; procedura de alegere a membrilor Consiliului; argumentele care sustin propunerile de candidati pentru alegerea in Consiliu, impreuna cu CV-urile profesionale ale acestora; intrebarile actionarilor cu privire la punctele  de pe ordinea de zi si raspunsurile societatii, inclusiv hotararile adoptate;

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

D1.5

Informatii privind evenimentele corporative, cum ar fi plata dividendelor si a altor distribuiri catre actionari, sau alte evenimente care conduc la dobandirea sau limitarea drepturilor unui actionar, inclusive termenele limita si principiile aplicate acestor operatiuni. Informatiile respective vor fi aplicate intr-un termen care sa le permita investitorilor sa adopte decizii de investitii.

X

 

 

 

D1.6

Numele si datele de contact ale unei persoane care va putea sa furnizeze, la cerere, informatii relevante;

X

 

 

 

D1.7

Prezentarile societatii (de ex., prezentarile pentru investitori, prezentarile privind rezultatele trimestriale, etc.), situatiile financiare (trimestriale, semestriale, anuale), rapoartele de audit si rapoartele anuale.

X

 

 

 

D2

Societatea va avea o politica privind distributia anuala de dividende sau alte beneficii catre actionari, propusa de Directorul General sau de Directorat si adoptata de Consiliu, sub forma unui set de linii directoare pe care societatea intentioneaza sa le urmeze cu privire la distribuirea profitului net. Principiile politicii anuale de distributie catre actionari vor fi publicate pe pagina de internet a societatii.

X

 

 

 

D3

Societatea va adopta o politica in legatura cu previziunile, fie ca acestea sunt facute publice sau nu. Previziunile se refera la concluzii cuantificate ale unor studii ce vizeaza stabilirea impactului global al unui numar de factori privind o perioada viitoare (asa numitele ipoteze):  prin  natura   sa, aceasta proiectie are un nivel ridicat  de incertitudine, rezultatele efective putand diferi in mod semnificativ de  previziunile  prezentate initial. Politica privind previziunile va stabili frecventa, perioada avuta in vedere si continutul previziunilor. Daca sunt publicate, previziunile pot fi incluse numai in rapoartele anuale, semestriale sau trimestriale. Politica privind previziunile va fi publicata pe pagina de internet a societatii.

 

X

 

Societatea are in vedere adoptarea in  perioada urmatoare a unei politici in legatura cu previziunile.

D4

Regulile adunarilor generale ale actionarilor nu trebuie sa limiteze participarea actionarilor la adunarile generale si exercitarea drepturilor acestora. Modificarile regulilor vor intra in vigoare, cel mai devreme, incepand  cu urmatoarea adunare a actionarilor.

X

 

 

 

D5

Auditorii externi vor fi prezenti la adunarea generala a actionarilor atunci cand rapoartele lor sunt prezentate in cadrul acestor adunari.

X

 

 

 

D6

Consiliul va prezenta adunarii generale anuale a actionarilor o scurta apreciere asupra sistemelor de control intern si de gestiune a riscurilor semnificative, precum si opinii asupra unor chestiuni supuse deciziei adunarii generale.

X

 

 

 

D7

Orice specialist, consultant, expert sau analist financiar poate participa la adunarea actionarilor in baza unei invitatii prealabile din partea Consiliului. Jurnalistii acreditati pot, de asemenea, sa participe la adunarea generala a actionarilor, cu exceptia cazului in care Presedintele Consiliului hotaraste in alt sens.

X

 

 

 

D8

Rapoartele financiare trimestriale si semestriale vor include informatii atat in limba romana cat si in limba engleza referitoare la factorii cheie care influenteaza modificari in nivelul vanzarilor, al profitului operational, profitului net si al altor indicatori financiari relevanti, atat de la un trimestru la altul cat si de la un an la altul.

X

 

 

 

D9

O societate va organiza cel putin doua sedinte/teleconferinte cu analistii si investitorii in fiecare an. Informatiile prezentate cu aceste ocazii vor fi publicate in sectiunea relatii cu investitorii a paginii de internet a societatii la data sedintelor/teleconferintelor

 

X

 

Societatea nu a organizat teleconferinte cu analisti si investitori, asadar acestea nu au fost anuntate prin intermediul calendarului financiar, insa are in vedere in viitor analizarea oportunitatii organizarii  unor astfel de teleconferinte

D10

In cazul in care o societate sustine diferite forme de expresie artistica si culturala, activitati  sportive, activitati educative sau stiintifice si considera ca impactul acestora asupra  caracterului inovator si competitivitatii societatii fac parte din misiunea si strategia sa de dezvoltare, va publica politica cu privire la activitatea sa in acest domeniu.

X

 

 

La nivelul societatii nu exista o politica expresa cu privire la sustinerea din partea acesteia a diverselor forme de expresie artistica si culturala. Au fost transmise insa Rapoarte curente de fiecare data cand societatea a fost implicata in astfel de activitati. 

 

 

Presedintele Consiliului de Administratie

Darie MOLDOVAN

 



 Print

Informatii furnizate prin IRIS, platforma de stiri a Bursei de Valori Bucuresti.

______________________

Bursa de Valori Bucuresti ("BVB") nu este responsabila de continutul acestui Raport. Emitentii ale caror instrumente financiare sunt tranzactionate pe pietele administrate de catre BVB au obligatia de a intocmi Rapoarte in conformitate cu prevederile legale si regulamentare incidente. BVB publica aceste Rapoarte in calitate de administrator al acestor piete, desemnat de catre ASF. In situatia in care, pentru informarea corespunzatoare a investitorilor, sunt publicate Rapoarte semnate de persoane diferite, sau cu informatii divergente, responsabilitatea juridica revine in totalitate semnatarilor respectivelor Rapoarte. BVB isi declina orice obligatie sau raspundere fata de emitenti sau terte parti, cu privire la realitatea, integralitatea si exactitatea informatiilor furnizate de catre acestia si distribuite de catre BVB. Utilizatorii website-ului au responsabilitatea de a verifica continutul rapoartelor. Orice raport (inclusiv orice prospect) care se adreseaza exclusiv unor persoane/tari specificate in acesta nu trebuie luate in considerare de catre persoanele / in tarile excluse. Termenii si conditiile, inclusiv restrictiile de utilizare si redistributie se aplica.


©2016 Bursa de Valori Bucuresti. Toate drepturile rezervate.