RAPORT CURENT

conform Regulamentului nr. 5/2018 si Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata

Data raportului: 06.07.2020

Eveniment important de raportat: 

Hotararile Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor din data de 6 iulie 2020

Adunarea generala extraordinara a actionarilor Societatii de Investitii Financiare Banat-Crisana S.A., infiintata si functionand in conformitate cu legislatia romana, (in continuare denumita ”SIF Banat-Crisana SA” sau ”SIF 1”), cu sediul in Arad, Calea Victoriei nr. 35A, inregistrata la Oficiul Registrului Comertului de pe langa Tribunalul Arad sub nr. J02/1898/1992, avand codul unic de inregistrare 2761040, atribut fiscal R, numarul din registrul A.S.F. PFR07.1AFIAA/020007/09.03.2018, capitalul social subscris si varsat 51.746.072,40 lei, tinuta in data de 6 iulie 2020 incepand cu ora 10:00 (ora Romaniei), la prima convocare (denumita in continuare „AGEA”),

Avand in vedere:

·         Convocarea pentru AGEA comunicata in 2 iunie 2020 catre Autoritatea de Supraveghere Financiara („ASF”) – Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare si Bursa de Valori Bucuresti,  publicata in Monitorul Oficial al Romaniei partea a IV-a nr. 1880/03.06.2020, cotidianul national Ziarul Financiar nr. 5430/03.06.2020, cotidianul local Jurnal Aradean nr. 8580/03.06.2020, pe pagina de Internet a SIF Banat-Crisana, (www.sif1.ro) si pe pagina de internet a Bursei de Valori Bucuresti in data de 2 iunie 2020,

·         Actul Constitutiv al SIF Banat-Crisana SA in vigoare la data de 16 aprilie 2020,

·         Legea societatilor nr.31/1990, republicata cu modificarile si completarile ulterioare,

·         Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investitii alternative,

·         Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata,

·         Regulamentul Autoritatii de Supraveghere Financiara nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata,

Decide asupra punctelor aflate pe ordinea de zi a AGEA dupa cum urmeaza:

Hotararea nr.1:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 168.315.937 actiuni, reprezentand  32,71% din numarul total de drepturi de vot , cu votul ”pentru” al actionarilor reprezentand 99,97% din voturile exprimate, aproba alegerea secretarilor sedintei adunarii generale extraordinare a actionarilor societatii, respectiv a actionarilor Laurentiu Rivis, Eugen Ioan Cristea si Daniela Vasi, avand datele de identificare disponibile la sediul societatii, care vor verifica indeplinirea tuturor formalitatilor cerute de lege si de actul constitutiv pentru tinerea adunarii si vor intocmi procesul verbal de sedinta al adunarii.

Hotararea nr.2:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 168.315.937 actiuni, reprezentand 32,71% din numarul total de drepturi de vot , cu votul ”pentru” al actionarilor reprezentand 99,97% din voturile exprimate, aproba alegerea comisiei de numarare a voturilor exprimate de actionari asupra punctelor aflate pe ordinea de zi a adunarii generale extraordinare a actionarilor, compusa din Laurentiu Rivis, Eugen Ioan Cristea, Daniela Vasi si Adrian Marcel Lascu, avand datele de identificare disponibile la sediul societatii.

Hotararea nr.3:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 168.315.937 actiuni, reprezentand 32,71% din numarul total de drepturi de vot , cu votul ”pentru” al actionarilor reprezentand 99,97% din voturile exprimate, aproba modificarea Actului constitutiv al societatii, in vederea corelarii cu prevederile Legii nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investitii alternative si pentru modificarea si completarea unor acte normative, dupa cum urmeaza:

- Art.1 alineat (2) se modifica si va avea urmatorul continut:

Forma juridica a societatii  este de societate pe actiuni, constituita ca societate de investitii, fiind incadrata de prevederile legale aplicabile ca Fond de investitii alternative, diversificat, destinat investitorilor de retail.

- Art.1 alineat (3) se modifica si va avea urmatorul continut:

 Societatea se autoadministreaza si este autorizata de Autoritatea de Supraveghere Financiara in calitate de administrator de fonduri de investitii alternative.

- Art.1 alineat (4) se modifica si va avea urmatorul continut:

Functionarea societatii este reglementata de dispozitiile legilor ordinare si cu  caracter special, incidente in materie de: fonduri de investitii alternative inchise, constituite sub forma de societati de investitii cu personalitate juridica, ale caror actiuni sunt listate pe o piata reglementata; de administratori de fonduri de investitii alternative; de societati admise la tranzactionare pe o piata reglementata, precum si de dispozitiile prezentului Act constitutiv.

- Art.1 alineat (5) se elimina

- Art.1 alineat (6) se renumeroteaza ca Art.1 alineat (5) si se modifica urmand a avea urmatorul continut:

Sediul societatii este: Arad, Calea Victoriei  nr. 35 A, Judetul Arad. Societatea isi va  putea infiinta sucursale, filiale, agentii, reprezentante, precum si puncte de lucru, atat in tara cat si in strainatate, cu respectarea cerintelor legale aplicabile.

- Art.1 alineat (7) se renumeroteaza ca Art.1 alineat (6)

- Art.4 alineat (1) se modifica si va avea urmatorul continut:

Actionari ai societatii sunt persoanele care au dobandit actiuni ale societatii, cu respectarea prevederilor legale aplicabile, dovada acestei calitati fiind atestata prin extrasul de cont eliberat de entitatea abilitata potrivit legii.

- Art.4 alineat (2) se modifica si va avea urmatorul continut:

Pot deveni actionari ai Societatii persoanele care cumpara actiuni pe piata reglementata sau care dobandesc actiuni ale Societatii printr-o alta modalitate permisa de lege sau de Actul constitutiv al Societatii.

- Titlul Art.5 se modifica si va avea urmatorul continut: Reguli privind emisiunea, detinerea, vanzarea si rascumpararea actiunilor. 

- Art.5 se completeaza cu un nou alineat, alineat (7), care va avea urmatorul continut:

Societatea poate sa isi rascumpere propriile actiuni, in conditiile si cu respectarea prevederilor legale aplicabile.

- Art.6 alineat (7) litera a) se modifica si va avea urmatorul continut:

majorarea capitalului social, care se va realiza  cu respectarea prevederilor legale in vigoare;

- Art.6 alineat (7) litera c) se modifica si va avea urmatorul continut:

schimbarea formei juridice societatii si/sau schimbarea formei de administrare, in conditiile legii;

- Art.6 alineat (7) litera i) se modifica si va avea urmatorul continut:

consolidarea sau divizarea (splitarea) valorii nominale a actiunilor;

- Art.6 alineat (8) litera c) se modifica si va avea urmatorul continut:

infiintarea, sau desfiintarea de sucursale, filiale, agentii, reprezentante si alte puncte de lucru, precum si organizarea, stabilirea si schimbarea sediului acestora, dupa caz

- Art.6 alineat (15) se modifica si va avea urmatorul continut:

Fiecare actiune da dreptul la un vot.

- Art.6 alineat (19) se modifica si va avea urmatorul continut:

Hotararile adunarii generale ordinare sau extraordinare se pot adopta si pe baza voturilor exprimate prin corespondenta sau/si prin alta procedura de consultare a actionarilor permisa de lege. Consiliul de Administratie are responsabilitatea stabilirii procedurii de vot in adunarile generale ale actionarilor, in limitele prevazute de lege.

- Art.6 alineat (20) se modifica si va avea urmatorul continut:

Hotararile adunarii generale se iau cu vot deschis sau vot secret. Actionarii pot vota si  prin corespondenta. Votul secret este obligatoriu pentru alegerea sau revocarea Consiliului de administratie, pentru luarea hotararilor referitoare la raspunderea administratorilor si pentru numirea sau revocarea auditorului financiar.

- Art.6 alineat (27) se modifica si va avea urmatorul continut:

Adunarea generala a actionarilor alege dintre actionari unul pana la trei secretari care sa verifice lista de prezenta si reprezentarea actionarilor, dreptul de vot al acestora, indeplinirea formalitatilor cerute de lege si de actul constitutiv pentru tinerea adunarii generale si sa intocmeasca procesul verbal al adunarii, ce se va inscrie intr-un registru si se va semna de catre presedintele adunarii generale si de catre secretari. Presedintele va putea desemna, dintre angajatii societatii, unul sau mai multi secretari tehnici, care sa ia parte la executarea operatiunilor prevazute anterior.

- Art.7 alineat (9) se modifica si va avea urmatorul continut:

Convocarea pentru intrunirea consiliului de administratie va fi transmisa administratorilor cu suficient timp inainte de data intrunirii, termenul si modalitatile de tinere a sedintei fiind stabilit prin procedurile de lucru aprobate de consiliului de administratie. Convocarea va cuprinde data, locul unde se va tine sedinta si ordinea de zi. Asupra punctelor care nu sunt prevazute pe ordinea de zi se pot lua decizii doar in cazuri de urgenta. Presedintele prezideaza sedintele. In caz de absenta a presedintelui, lucrarile sunt conduse de vicepresedinte. Pentru validitatea deciziilor Consiliului de administratie este necesara prezenta a cel putin jumatate din numarul membrilor.

- Art.7 alineat (10) se modifica si va avea urmatorul continut:

Membrii CA pot participa la sedintele consiliului de administratie si prin intermediul mijloacelor de comunicare la distanta (de exemplu teleconferinta, videoconferinta, conferinta prin internet, s.a.).despre care se va face mentiune in procesul verbal al sedintei. In cazuri exceptionale, justificate prin urgenta situatiei si prin interesul societatii, deciziile Consiliului de administratie, cu exceptia celor referitoare la situatiile financiare anuale sau la capitalul autorizat, pot fi luate prin votul unanim exprimat in scris (inclusiv prin e-mail sau fax), al membrilor consiliului de administratie, fara a mai fi necesara o intrunire a Consiliului de administratie.

- Art.7 alineat (13) se modifica si va avea urmatorul continut:

Consiliul de administratie decide cu privire la:

a) strategia si politica de investitii si de dezvoltare a societatii;

b) supune spre aprobare adunarii generale a actionarilor, in termen legal, raportul cu privire la activitatea, pozitia financiara si rezultatele societatii, precum si proiectul de buget  al societatii;

c) pregatirea raportului anual, organizarea adunarii generale a actionarilor si implementarea hotararilor acesteia;

d) supune spre aprobare adunarii generale a actionarilor modificarea bugetului de venituri si cheltuieli, functie de fluctuatiile din economie;

e) regulile de organizare si functionare a societatii, politicile si strategiile de administrare a fondurilor;

f) stabilirea politicilor contabile si a sistemului de control financiar, precum si aprobarea planificarii financiare;

g) stabilirea politicilor si procedurilor privind administrarea riscurilor semnificative; aprobarea limitelor de risc si de toleranta la risc;

h) actele de dobandire, instrainare, schimb sau de constituire in garantie a unor active din categoria activelor imobilizate ale societatii, a caror valoare depaseste individual sau cumulat, pe durata unui exercitiu financiar, 20% din totalul activelor imobilizate, mai putin creantele, vor fi incheiate de catre administratorii sau directorii societatii numai dupa aprobarea prealabila de catre adunarea generala  extraordinara a actionarilor in conditiile  legii;

i) numirea si revocarea directorilor precum si stabilirea competentelor acestora;

j) contractele cu depozitarul, auditorul financiar si cu depozitarul central, conform reglementarilor in vigoare;

k) rezolva orice alte probleme stabilite de adunarea generala a actionarilor;

- Art.7 alineat (18) se modifica si va avea urmatorul continut:

Adunarea generala a actionarilor va stabili anual cuantumul indemnizatiei ce se va plati administratorilor, precum si limitele generale ale tuturor remuneratiilor suplimentare ale administratorilor si ale remuneratiilor directorilor.

- Art.7 alineat 20 se elimina si se renumeroteaza alineatul 21 ca alineat 20

- Art.9 alineat (1) se modifica si va avea urmatorul continut:

Organizarea societatii, organigrama si limitele de salarizare se aproba de catre Consiliul de administratie.

- Art.11 alineat (1) se modifica si va avea urmatorul continut:

Societatea poate dobandi si detine investitii numai in activele si in conditiile admise de reglementarile in vigoare.

- Art.11 alineat (2) se modifica si va avea urmatorul continut:

Investitiile efectuate de Societate respecta regulile prudentiale prevazute de reglementarile in vigoare aplicabile.

- Art.15 se modifica si va avea urmatorul continut:

Activul net al societatii. Valoarea activului net se va calcula, certifica si publica, cu respectarea reglementarilor in vigoare aplicabile. Evaluarea activelor administrate de societate pentru calcularea valorii activului net se va efectua cu respectarea reglementarilor legale in vigoare.

- Art.16 alineat (1) se modifica si va avea urmatorul continut:

Societatea va incheia un contract de depozitare cu un depozitar avizat de ASF. Activitatile pe care le va desfasura depozitarul vor fi prevazute in contractul incheiat intre Societate si depozitar.

- Art.16 alineat (2) se modifica si va avea urmatorul continut:

Depozitarul poate fi inlocuit, in conformitate cu prevederile contractului incheiat intre Societate si depozitar si in acord cu reglementarile in vigoare, asigurandu-se protectia investitorilor in aceasta situatie.

- Art.19 alineat (1) se modifica si va avea urmatorul continut:

Problemelor nereglementate in prezentul Act constitutiv, care vizeaza functionarea societatii, fuziunea, divizarea, asocierea cu alte societati, dizolvarea si lichidarea, le sunt aplicabile prevederile legii societatilor, precum si reglementarile speciale in materia fondurilor de investitii alternative si a administratorilor de fonduri de investitii alternative.

- Art.19 alineatul (2) devine alineat 3 si se modifica continutul alineatului 2 astfel:

Ori de cate ori in cuprinsul prezentului Act constitutiv se utilizeaza sintagmele „lege” „prevederi legale”, „reglementari legale”, referintele se considera facute la toate reglementarile emise de catre autoritatea de reglementare precum si la dispozitiile legale speciale sau generale privind organizarea si functionarea societatii.

- Art.20 alineat (1) se modifica si va avea urmatorul continut:

Modificarea actului constitutiv se va realiza cu procedura prevazuta de reglementarile in vigoare si in conditiile Actului constitutiv.

Hotararea nr.4:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 168.315.937 actiuni, reprezentand 32,71% din numarul total de drepturi de vot , cu votul „pentru” al actionarilor reprezentand 100% din voturile exprimate, aproba data de 21 iulie 2020 ca data de inregistrare (20 iulie 2020 ca ex date) in conformitate cu prevederile art. 86 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 si ale Regulamentului ASF nr. 5/2018.

Presedinte, Director General, Bogdan-Alexandru Dragoi  

RC Conformitate, Eugen Cristea