RAPORT CURENT

Eveniment important de raportat:

Hotararea Consiliului de Administratie al S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A. din data de 18.06.2020 privind completarea/revizuirea ordinii de zi a adunarii generale extraordinare a actionarilor SIF MUNTENIA S.A. pentru data de 02/03.07.2020

COMPLETARE/REVIZUIRE ORDINE DE ZI

a Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor

SIF MUNTENIA S.A.

convocata pentru data de 02/03.07.2020

Societatea de Administrare a Investitiilor MUNTENIA INVEST S.A., administrator al SOCIETATII DE INVESTITII FINANCIARE (SIF) MUNTENIA S.A., societate cu sediul in Str. Serghei Vasilievici Rahmaninov, nr.46-48, parter cam. 2, sector 2, Bucuresti, inregistrata la Oficiul Registrului Comertului sub numarul J40/27499/1992, CUI 3168735, cu capitalul social subscris si varsat de 80.703.651,5 lei, inscrisa in Registrul CNVM cu nr. PJR09SIIR/400005/15.06.2006, autorizata prin Decizia CNVM nr. 1513/15.07.1999, inregistrata in Registrul de evidenta a operatorilor de date cu caracter personal cu nr. 26531, a convocat adunarea generala extraordinara a actionarilor pentru data de 02/03 iulie 2020, ora 09:30 la adresa din Bucuresti, Str. Serghei Vasilievici Rahmaninov, nr.46-48, etaj 1, sector 2, pentru toti actionarii societatii inregistrati in Registrul Actionarilor intocmit de DEPOZITARUL CENTRAL S.A. pentru sfarsitul zilei de 17.06.2020, considerata data de referinta, convocatorul initial fiind publicat in Monitorul Oficial nr. 1852/29.05.2020, in ziarul national “Ziarul Financiar” nr. 5427/29.05.2020 si pe website-ul societatii la adresa www.sifmuntenia.ro,

In temeiul art. 117¹ din Legea 31/1990, art. 92, alin. 6 din Legea nr. 24/2017 si art. 2 alin. 5 lit. b) din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, avand in vedere solicitarea de completare/revizuire a ordinii de zi a adunarii generale extraordinare a actionarilor SIF Muntenia SA, formulata de Autoritatea de Supraveghere Financiara prin adresa nr. SI/DRA 2602.5/18.06.2020, primita la SAI Muntenia Invest SA in data de 18.06.2020.

Consiliul de administratie al SAI Muntenia Invest SA intrunit in sedinta din data de 18.06.2020, completeaza/revizuieste ordinea de zi a adunarii generale extraordinare a actionarilor convocata pentru data de 02/03 iulie 2020, ora 09:30 la la adresa din Bucuresti, Str. Serghei Vasilievici Rahmaninov, nr.46-48, etaj 1, sector 2, cuprinsa in convocatorul initial publicat in Monitorul Oficial nr. 1852/29.05.2020, in ziarul national “Ziarul Financiar” nr. 5427/29.05.2020 si pe website-ul societatii la adresa www.sifmuntenia.ro, ordinea de zi completata si revizuita (pct. 2 de pe ordinea de zi: art. 1 aliniatul 4, art. 5, art. 13 aliniatul 2), fiind urmatoarea:

ORDINE DE ZI

1. Alegerea secretariatului de sedinta AGEA format din trei membri, respectiv Topor Elena Daniela, Stratan Ana si Driscu Adelina cu datele de identificare disponibile la sediul societatii, Topor Elena Daniela urmand a fi secretarul care intocmeste procesul-verbal al sedintei, in conformitate cu art. 129, alin. (2) din Legea nr. 31/1990 privind societatile. Persoanele propuse au calitatea de actionari ai SIF Muntenia SA.

2. Aprobarea modificarii Actului constitutiv al societatii, in vederea corelarii cu prevederile Legii nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investitii alternative si pentru modificarea si completarea unor acte normative, dupa cum urmeaza:

Art. 1 aliniatul (2) se modifica si va avea urmatorul continut:

”(2). Forma juridica a SIF MUNTENIA SA este de societate pe actiuni, persoana juridica romana, organizata in forma unei societati de investitii, incadrata ca Fond de investitii alternative destinat investitorilor de retail, diversificat, administrat extern.”

Art. 1 aliniatul (4) se elimina.

Art. 1 aliniatele 5, 6 si 7 se renumeroteaza si devin 4, 5 si 6

Art. 2 aliniatul (1) se modifica si va avea urmatorul continut:

”(1). Domeniul principal de activitate: Intermedieri financiare cu exceptia activitatilor de asigurari si ale fondurilor de pensii, cod CAEN 64, iar obiectul principal de activitate este ”Fonduri mutuale si alte entitati financiare similare.” COD CAEN – 6430.”

Art. 5 se modifica si va avea urmatorul continut:

(1).     Actiunile SIF MUNTENIA SA sunt negociabile si transferabile in conditiile prevazute in legislatia in vigoare.

(2).         Tranzactionarea actiunilor emise de SIF MUNTENIA SA se va face numai pe o piata reglementata.

(3).         Tranzactionarea actiunilor SIF MUNTENIA SA este supusa regulilor aplicabile pietei reglementate pe care aceste actiuni sunt tranzactionate.

(4).        Limitarea sau suspendarea temporara a emisiunii (majorarii de capital social) si/sau a rascumpararii actiunilor SIF MUNTENIA SA poate fi realizata numai in situatii exceptionale si numai pentru protejarea interesului investitorilor si cu respectarea reglementarilor legale in vigoare. Situatiile exceptionale ce pot determina suspendarea temporara sunt: aparitia unui caz fortuit/forta majora; decizie a ASF si/sau a operatorului pietei reglementate pe care sunt tranzactionate titlurile de participare. Perioada de suspendare initiala poate fi prelungita in cazul in care conditiile si motivul/motivele suspendarii se mentin. Suspendarea temporara a emisiunii si/sau rascumpararii actiunilor SIF MUNTENIA SA poate interveni si in alte situatii exceptionale care pot aparea pe perioada de functionare a fondului si care nu au putut fi in mod rezonabil anticipate la data aprobarii prezentului Act constitutiv.

(5).            Societatea poate emite actiuni noi cu respectarea reglementarilor legale pentru majorarea capitalului social.

(6).       Societatea isi poate rascumpara propriile actiuni in conformitate cu prevederile legale in cazul rascumpararii de actiuni de catre o societate admisa la tranzactionare pe o piata reglementata. Societatea nu poate da curs solicitarilor de rascumparare formulate de investitori pentru actiunile pe care acestia le detin, inainte de inceperea fazei de lichidare a fondului.

(7).            Societatea poate anula actiunile emise doar in cazurile prevazute de legislatia aplicabila in materie.”

Art. 6 aliniatul (4) se modifica si va avea urmatorul continut:

“(4). In afara de dezbaterea altor probleme inscrise la ordinea de zi, Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor este obligata:

a)                  sa discute, sa aprobe sau sa modifice situatiile financiare anuale, pe baza rapoartelor administratorului SAI MUNTENIA INVEST SA si ale auditorului financiar;

b)                  sa fixeze valoarea sumei ce va fi distribuita ca dividende potrivit prevederilor legale;

c)                  sa aleaga si sa revoce membrii Consiliului Reprezentantilor Actionarilor;

d)                  sa numeasca administratorul extern in conformitate cu prevederile legale si sa revoce mandatul acordat acestuia;

e)                  sa aprobe contractul de administrare ce urmeaza a fi incheiat cu administratorul extern;

f)                    sa numeasca si sa demita auditorul financiar si sa fixeze durata minima a contractului de audit financiar;

g)                 sa stabileasca remuneratia membrilor Consiliului Reprezentantilor Actionarilor;

h)                  sa se pronunte asupra administrarii societatii;

i)                   sa stabileasca bugetul de venituri si cheltuieli si strategia de administrare pentru exercitiul financiar urmator;

j)                  sa hotarasca gajarea, inchirierea sau desfiintarea uneia sau mai multor unitati ale SIF MUNTENIA SA.”

Art. 6 aliniatul 7 se modifica si va avea urmatorul continut:

“(7)Adunarea Generala Extraordinara va fi convocata ori de cate ori este nevoie si, in afara cazului in care legislatia aplicabila nu prevede altfel, va adopta hotarari cu privire la urmatoarele probleme:

a)                  schimbarea formei juridice a SIF MUNTENIA SA si/sau schimbarea formei de administrare;

b)                  mutarea sediului SIF MUNTENIA SA;

c)                  schimbarea obiectului de activitate al SIF MUNTENIA;

d)                  infiintarea sau desfiintarea de sucursale, filiale, reprezentante, agentii sau alte asemenea unitati fara personalitate juridica ale SIF MUNTENIA SA;

e)                  majorarea capitalului social;

f)                    emisiunea de obligatiuni;

g)                  reducerea capitalului social sau reintregirea lui prin emisiunea de noi actiuni, potrivit prevederilor legale in vigoare;

h)                  fuzionarea cu alte societati sau divizarea SIF MUNTENIA SA;

i)                    dizolvarea anticipata a SIF MUNTENIA SA;

j)                    conversia actiunilor dintr-o categorie in cealalta;

k)                  conversia unei categorii de obligatiuni in alta categorie de obligatiuni sau in actiuni;

l)                    dobandirea propriilor actiuni de catre SIF MUNTENIA SA, fie direct, fie prin persoane care actioneaza in nume propriu, dar pe seama sa;

m)                consolidarea sau splitarea valorii nominale a actiunii;

n)                orice alte completari si modificari ale actului constitutiv sau orice alte hotarari care potrivit prezentului Act constitutiv si dispozitiilor legale in vigoare, necesita aprobarea Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor.”

Art. 7 aliniatul (3) litera a) se modifica si va avea urmatorul continut:

“(3). Persoanele fizice care pot candida la un loc in Consiliului Reprezentantilor Actionarilor al SIF MUNTENIA SA trebuie sa indeplineasca urmatoarele conditii:

a)             sa nu fie salariati sau administratori ai unei SAI/AFIA sau ai unei alte societati de investitii financiare si sa nu aiba nici un fel de relatie contractuala cu SIF MUNTENIA SA sau cu AFIA care administreaza SIF MUNTENIA SA;”

Art. 12 se redenumeste si se modifica si va avea urmatorul continut:

“Art. 12 Reguli prudentiale privind politica de investitii

(1).            Politica de investitii si regulile prudentiale sunt stabilite de catre SAI MUNTENIA INVEST SA si vor fi reglementate in Documentele de functionare ale SIF MUNTENIA SA, cu respectarea limitarilor investitionale prevazute de reglementarile legale aplicabile in vigoare.

(2).            Regulile prudentiale privind politica de investitii a SIF MUNTENIA SA vor respecta reglementarile legale aplicabile.

(3).            Sub rezerva restrictiilor impuse de prezentul Act constitutiv, a Contractului de administrare si a legislatiei aplicabile in vigoare, toate deciziile privind achizitionarea, vanzarea si exercitarea tuturor drepturilor si obligatiilor in raport cu activele SIF MUNTENIA SA vor fi exercitate de catre SAI MUNTENIA INVEST SA.

(4).            Administratorul SIF MUNTENIA SA are urmatoarele obligatii:

a.                  Sa publice regulile prudentiale privind politica de investitii pe site-ul www.sifmuntenia.ro;

b.                  Sa notifice ASF orice modificari referitoare la regulile prudentiale privind politica de investitii;

c.           Sa notifice investitorii in legatura cu orice modificare a regulilor prudentiale privind politica de investiti prin intermediul unui raport curent ce va fi facut public prin intermediul site-ului www.sifmuntenia.ro si prin intermediul sistemului de diseminare a informatiilor al Bursei de Valori Bucuresti.”

Art. 13 se modifica si va avea urmatorul continut:

“(1).    Administrarea SIF MUNTENIA SA se realizeaza pe baza unui Contract de administrare incheiat cu SAI MUNTENIA INVEST SA, AFIA inregistrat in Registrul ASF cu nr. PJR07.1AFIAI/400005/21.12.2017, aprobat de Adunarea Generala a Actionarilor SIF MUNTENIA SA.

(2).            Durata mandatului administratorului SIF MUNTENIA SA este de 4 ani.

(3).            SIF MUNTENIA SA va plati un comision lunar de administrare calculat in conformitate cu prevederile Contractului de administrare, in limita maxima aprobata de Adunarea Generala a Actionarilor societatii. Functie de modul in care SAI MUNTENIA INVEST SA indeplineste criteriile de performanta si obiectivele stabilite anual de catre Adunarea Generala a Actionarilor, SIF MUNTENIA SA va plati corespunzator SAI MUNTENIA INVEST SA un comision de performanta calculat in conformitate cu prevederile Contractului de administrare.

(4).            SAI MUNTENIA INVEST SA este obligata sa faca publica, prin intermediul site-ului www.sifmuntenia.ro, politica de remunerare.

(5).            Politica de remunerare va fi compatibila cu strategia de afaceri, obiectivele, valorile si interesele SIF MUNTENIA SA, precum si cu interesele investitorilor acesteia, cuprinzand masuri de evitare a conflictelor de interese.”

Art. 14 se modifica si va avea urmatorul continut:

“(1). Valoarea activului net al SIF MUNTENIA SA va fi calculata in conformitate cu prevederile legislatiei in vigoare.

(2).            Valoarea activului net (VAN) al SIF MUNTENIA SA se calculeaza lunar, pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni conform prevederilor din reglementarile legale aplicabile si din Documentele de functionare ale SIF MUNTENIA SA.

Formula de calcul al VAN este:

VAN = Valoarea totala a activelor - Valoarea totala a datoriilor – Valoarea totala a veniturilor inregistrate in avans

Unde:

Valoarea totala a activelor din portofoliul SIF MUNTENIA SA se determina pentru fiecare zi de calcul a VAN cu respectarea regulilor specificate in Documentele de functionare ale SIF MUNTENIA SA.

Valoarea totala a datoriilor se determina pe baza informatiilor preluate din contabilitatea SIF MUNTENIA SA organizata si condusa in conformitate cu prevederile legale in vigoare respectiv din balanta de verificare inchisa pentru luna pentru care se determina VAN.

(3).            Valoarea unitara a activului net (VUAN) va fi egala cu VAN impartita la numarul de actiuni emise si aflate in circulatie (nr. Ac).

Formula de calcul al VUAN este: VAN/nr. Ac.

Unde:

Numarul de actiuni emise aflate in circulatie (nr. Ac.) = cu numarul total de ectiuni emise - actiunile de trezorerie - numarul de actiuni aferente certificatelor de depozit sau certificatelor de interes de actiuni proprii rascumparate si detinute la data raportarii.

(4).            VAN si VUAN vor fi calculate de administratorul SIF MUNTENIA SA si vor fi certificate de Depozitarul SIF MUNTENIA SA in termen de maximum 15 zile calendaristice de la sfarsitul lunii pentru care se  determina VAN.

(5).            VAN si VUAN vor fi facute publice prin grija administratorului SIF MUNTENIA SA pe site-ul www.sifmuntenia.ro si prin intermediul sistemului de diseminare a informatiilor al Bursei de Valori Bucuresti.

(6).            Administratorul SIF MUNTENIA SA are urmatoarele obligatii in legatura cu regulile privind evaluarea activelor SIF MUNTENIA SA:

a.                  Sa publice aceste reguli pe site-ul www.sifmuntenia.ro .

b.                  Sa notifice ASF orice modificari privind aceste reguli cu cel putin 30 de zile inainte de data primei valori de activ net calculate cu folosirea regulile modificate

c.              Sa notifice investitorii in legatura cu orice modificare a regulilor mai sus mentionate prin intermediul unui raport curent ce va fi facut public pe site-ul www.sifmuntenia.ro si prin intermediul sistemului de diseminare a informatiilor al Bursei de Valori Bucuresti.”

Art. 15 se modifica si va avea urmatorul continut:

(1).    SAI MUNTENIA INVEST SA este obligata sa incheie un contract de depozitare cu un depozitar avizat de ASF.

(2).     Activitatile pe care le va desfasura depozitarul vor fi in conformitate cu prevederile legale si cu reglementarile ASF in vigoare si vor fi specificate in contractul de depozitare.

(3).   Conditiile de inlocuire a depozitarului, precum si regulile de asigurare a protectiei actionarilor in astfel de situatii, vor fi prevazute in Documentele de functionare ale SIF Muntenia SA, cu respectarea prevederilor legale in vigoare.”

3. Aprobarea datei de 21 iulie 2020 ca data de inregistrare (20 iulie 2020 ca ex date) in conformitate cu prevederile art. 86 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 si ale Regulamentului ASF nr.5/2018.

Celelalte prevederi ale Convocatorului Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor din data de 02/03.07.2020, publicat initial in Monitorul Oficial, Partea a IV - a 1852/29.05.2020, in ziarul national “Ziarul Financiar” nr. 5427/29.05.2020 si pe website-ul societatii la adresa www.sifmuntenia.ro, raman nemodificate.

Formularele de imputernicire speciala, buletinele de vot prin corespondenta si proiectele de hotarare a adunarii aferente ordinii de zi completata/revizuita vor fi puse la dispozitia actionarilor incepand cu data de 22.06.2020.

SIF MUNTENIA SA

prin administratorul sau

SAI MUNTENIA INVEST SA

Nicusor Marian BUICA

Director General

Ofiter de Conformitate

Claudia Jianu