NU POATE FI EMIS, PUBLICAT SAU DISTRIBUIT, IN TOT SAU IN PARTE, DIRECT SAU INDIRECT, IN SAU TRANSMIS CATRE STATELE UNITE ALE AMERICII, AUSTRALIA, CANADA SAU JAPONIA SAU ALTA JURISDICTIE IN CARE O ASTFEL DE ACTIUNE AR CONSTITUI O INCALCARE A LEGISLATIEI SAU REGLEMENTARILOR IN VIGOARE IN RESPECTIVA JURISDICTIE
In sensul legislatiei valorilor mobiliare din Romania, prezentul anunt nu reprezinta o oferta, un material publicitar sau un prospect. Investitorii nu trebuie sa subscrie sau sa achizitioneze valori mobiliare in baza prezentului anunt.
In conformitate cu Legea nr. 297/2004 si Regulamentul CNVM nr. 1/2006
Data raportului: 20 octombrie 2016
Denumirea entitatii emitente: OMV Petrom S.A.
Sediul social: Bucuresti, Str. Coralilor, nr. 22, sector 1
Numarul de telefon/fax: 0372 160697/0372 868518
Codul unic de inregistrare la Oficiul Registrului Comertului: 1590082
Atribut fiscal: R
Numar de ordine in Registrul Comertului: J 40/8302/1997
Capital social subscris si varsat: 5.664.410.833,5 RON
Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti
Eveniment important de raportat:
Listarea si admiterea la tranzactionare a GDR-urilor
In data de 20 octombrie, ca urmare a incheierii ofertei publice secundare privind vanzarea de catre Fondul Proprietatea S.A. („Vanzatorul”) a pana la 3.641.100.108 de actiuni (sub forma de actiuni ordinare si GDR-uri) detinute in OMV Petrom S.A. ("Compania"), Citibank, N.A., o asociatie bancara nationala organizata in conformitate cu legile Statelor Unite ale Americii, a emis 2.492.328 de GDR-uri, reprezentand 373.849.200 de actiuni ordinare ale Companiei cu o valoare nominala de 0,1 RON per actiune.
In data de 20 octombrie 2016, GDR-urile au fost: (i) admise la listare pe segmentul standard al listei oficiale a Autoritatii de Conduita Financiara a Regatului Unit (UK Financial Conduct Authority) si (ii) admise la tranzactionare pe piata principala pentru instrumente financiare listate a Bursei de Valori din Londra (London Stock Exchange plc).
Codurile de securitate, numerele de identificare si simbolurile de tranzactionare ale GDR-urilor sunt urmatoarele:
ISIN pentru GDR emise conform Regulamentului S: US67102R3049
Codul Comun pentru GDR emise conform Regulamentului S: 130322611
CUSIP pentru GDR emise conform Regulamentului S: 67102R 304
SEDOL pentru GDR emise conform Regulamentului S: BYMFGJ1
Simbol tranzactionare pentru GDR-uri emise conform Regulamentului S la Bursa de Valori Londra: PETB
ISIN pentru GDR emise conform Regulii 144A: US67102R2058
Codul Comun pentru GDR emise conform Regulii 144A: 130322751
CUSIP pentru GDR emise conform Regulii 144A: 67102R 205
SEDOL pentru GDR emise conform Regulii 144A: BYMFGL3
Simbol tranzactionare GDR emise conform Regulii 144A la Bursa de Valori Londra: PETR
Mariana Gheorghe
Director General Executiv
Presedintele Directoratului
Informatii juridice importante
Acest anunt este strict in scop informativ si nu intentioneaza sa reprezinte, si nu trebuie inteles ca, o oferta de a vinde sau a subscrie valori mobiliare, o solicitare de oferta de a cumpara sau subscrie valori mobiliare sau un anunt al unei solicitari viitoare a unei oferte de a cumpara sau subscrie valori mobiliare si nu va constitui o oferta, solicitare sau vanzare in Statele Unite, Australia, Canada sau Japonia sau alta jurisdictie in care o astfel de oferta, solicitare sau vanzare este ilegala inaintea inregistrarii, exceptare de la inregistrare sau calificare conform legilor aplicate valorilor mobiliare intr-o astfel de jurisdictie, si distributia acestui comunicat in jurisdictii poate fi restrictionata in mod similar.
Valorile mobiliare nu au fost si nu vor fi inregistrate sub US Securities Act, si pot fi oferite si vandute in Statele Unite ale Americii (precum este definit in Regulamentul S parte a Actului privind Valorile Mobiliare ale Statelor Unite din 1933, astfel cum a fost modificat („US Securities Act”) doar daca sunt inregistrate conform Actului privind Valorile Mobiliare sau in cazul unei exceptii valide de la o asemenea inregistrare. Nu va fi nicio oferta publica de valori mobiliare in Statele Unite.
Acest anunt nu reprezinta un anunt de Oferta, comunicat cu caracter publicitar sau un prospect, in scopul legislatiei romanesti privind valorile mobiliare si nu constituie si nu este parte a niciunei oferte sau invitatii de a vinde, si nu reprezinta niciun fel de solicitare sau oferta de a cumpara sau subscrie pentru niciun fel de Actiuni Oferite sau GDR sau alte valori mobiliare si nici nu va reprezenta (partial sau integral) si nici distribuirea sa, nu va reprezenta baza vreunui contract, sau va fi avut in vedere in legatura cu vreun contract. Oferta si distributia acestui anunt si alte informatii in legatura cu Oferta in anumite jurisdictii poate fi restrictionata prin lege, iar persoanele care intra in posesia oricaror documente sau informatii la care se face referire in acest anunt trebuie sa se informeze si sa respecte orice astfel de restrictii. Orice abatere de la respectarea acestor restrictii poate constitui o incalcare a legii valorilor mobiliare din oricare astfel de jurisdictii. Nicio cumparare de valori mobiliare nu trebuie efectuata in baza prezentului anunt. Informatia continuta in acest anunt este numai pentru scopuri de informare generala si nu presupune a fi integrala sau completa. Nu se poate pune fundament pentru niciun scop pe informatia cuprinsa in acest anunt, sau pe acuratetea, caracterul complet sau corectitudinea acesteia.
Aceasta comunicare este adresata numai catre, in oricare stat din Zona Economica Europeana (altele decat Romania sau Regatul Unit al Marii Britanii) care aplica Directiva 2003/71/EC, cu modificarile ulterioare (impreuna cu oricare masuri implementate in oricare stat membru, “Directiva privind Prospectul”), acele persoane care se califica drept investitori calificati (conform definitiei din Articolul 2(1)(e) din Directiva privind Prospectul) (“Investitori Calificati”) dintr-un asemenea stat membru, si alte persoane carora acest document le poate fi comunicat in mod legal. Orice investitie sau activitate legata de investitii la care face referire acest anunt este disponibila, in oricare stat membru al Zonei Economice Europene (altele decat Romania sau Regatul Unit al Marii Britanii), Investitorilor Calificati si poate fi dezvoltata numai cu astfel de persoane. Orice persoana dintr-un stat membru al Zonei Economice Europene (altele decat Romania sau Regatul Unit al Marii Britanii) care nu este un Investitor Calificat nu ar trebui sa actioneze sau sa se bazeze pe acest anunt sau continutul acestui anunt.
Aceasta comunicare este adresata numai catre (i) persoane care se afla in afara Marii Britanii sau (ii) persoanelor din Marea Britanie care sunt Investitori Calificati si au (a) experienta profesionala in chestiuni privind investitiile, aflate sub incidenta articolului 19(5) al Actului privind Serviciile si Pietele Financiare din 2000 (Promovare Financiara) Ordinul 2005, cu modificarile ulterioare („Ordinul”) sau (b) entitati cu venituri ridicate si alte persoane carora li se poate in mod legal comunica acest anunt, conform Articolului 49 (2) al Ordinului sau (c) persoane fizice certificate cu venituri ridicate si investitori sofisticati certificati sau auto certificati, asa cum este descris in Articolele 48, 50 si 50A ale Ordinului sau (d) persoane carora acest anunt le poate fi comunicat in mod legal (toate aceste persoane fiind denumite “Persoane Relevante”). Orice activitate de investitii la care face referire acest anunt va fi disponibila catre si va antrena numai persoane din categoria Persoane Relevante. Orice persoana care nu este Persoana Relevanta nu ar trebui sa actioneze sau sa se bazeze pe acest document sau continutul acestuia.
Informatia continuta in acest anunt este numai pentru scopuri de informare generala si nu presupune a fi integrala sau completa. Nu se poate pune fundament pentru niciun scop pe informatia cuprinsa in acest anunt, sau pe acuratetea, caracterul complet sau corectitudinea acesteia. Informatia din acest anunt este supusa modificarilor.
Nici anuntul nici orice copie a acestuia nu pot fi luate sau transmise, direct sau indirect, in Statele Unite ale Americii, Australia, Canada sau Japonia sau orice alta jurisdictie in care ar constitui o violare a legilor si regulamentelor relevante.