Nr.2026/26.06.2026
Catre
Autoritatea de Supraveghere Financiara
Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare
Bursa de Valori Bucuresti
RAPORT CURENT
conform Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata
si Regulamentului nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata
Data raportului: 26 iunie 2026
Denumirea societatii: SSIF BRK Financial Group S.A.
Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Motilor nr. 119, jud. Cluj
Nr. Tel/fax: 0364.401.709/0364.401.710
Numarul si data inregistrarii la ORC: 1994003038124
Cod fiscal: 6738423, Capital social: 50.614.492,80 lei
Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK
Evenimente importante de raportat: Convocare AGOA & AGEA
Convocarea Adunarii Generale Ordinare si a Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor
pentru data de 30 iulie / 31 iulie 2026
In temeiul Hotararii din data 25.06.2026, Consiliul de Administratie al SSIF BRK FINANCIAL GROUP S.A., inregistrata la ORC Cluj sub nr. 1994003038124, CUI 6738423, cu sediul social in Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119, Jud. Cluj (denumita in cele ce urmeaza “Societatea”), in conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societatile comerciale, Legii nr. 126 / 2018 privind pietele de instrumente financiare si ale reglementarilor ASF pentru aplicarea acesteia, precum si cu prevederile actului constitutiv al Societatii,
CONVOACA
Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor Societatii („AGOA”), pentru data de 30.07.2026, ora 12:00, la adresa sediului social al Societatii din Mun. Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119, jud. Cluj, la care vor participa toti actionarii Societatii inregistrati in registrul actionarilor la sfasitul zilei de 20.07.2026, stabilita ca Data de Referinta. In cazul neindeplinirii conditiilor statutare sau a oricaror altor conditii de validitate, AGOA se va tine in data de 31.07.2026, ora 12:00, in acelasi loc, avand aceeasi ordine de zi pentru toti actionarii inregistrati in registrul actionarilor la aceeasi Data de Referinta.
1. Avand in vedere expirarea, la data de 29.11.2026, a mandatului membru al Consiliului de Administratie al Societatii al d-lui. Constantin Sorin George, se propune alegerea unui membru al Consiliului de Administratie, pentru un mandat de 4 ani, cu efect de la data expirarii mandatului in curs (30.11.2026), sub rezerva obtinerii aprobarii/autorizarii Autoritatii de Supraveghere Financiara, in conditiile reglementarilor aplicabile. Noul administrator ales isi va exercita atributiile numai dupa obtinerea deciziei de aprobare emise de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara.
2. Se propune numirea domnului Constantin Sorin-George in calitate de membru al Consiliului de Administratie al Societatii, pentru un nou mandat de 4vani, cu efect de la data de 30.11.2026, sub rezerva obtinerii aprobarii/autorizarii Autoritatii de Supraveghere Financiara, in conditiile reglementarilor aplicabile. Noul administrator ales isi va exercita atributiile numai dupa obtinerea deciziei de aprobare emise de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara.
3. Aprobarea modificarii art. 5.2.4 din contractele de administrare incheiate intre Societate si membrii Consiliului de Administratie, in forma prezentata actionarilor, precum si imputernicirea Dlui Ovidiu Dumitrescu sau a unei persoane desemnate de acesta pentru negocierea, semnarea si efectuarea tuturor formalitatilor necesare in vederea incheierii actelor aditionale aferente.
4. Aprobarea datei de 20.08.2026 ca data de inregistrare (ex-date 19.08.2026) a actionarilor asupra carora se rasfrang efectele hotararilor adoptate de Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
5. Aprobarea mandatarii, cu posibilitate de substitutie, a Dnei Monica Ivan sa efectueze toate procedurile si formalitatile prevazute de lege, inclusiv modificarea actului constitutiv pentru ducerea la indeplinire a hotararilor Adunarii, sa depuna si sa preia acte si sa semneze in acest scop in numele Societatii, in relatia cu Registrul Comertului, ASF, BVB, precum si cu alte entitati publice sau private.
Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor Societatii („AGEA”), pentru data de 30.07.2026, ora 13:00, la adresa sediului social al Societatii din Mun. Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119, jud. Cluj, la care vor participa toti actionarii Societatii inregistrati in registrul actionarilor la sfasitul zilei de 20.07.2026, stabilita ca Data de Referinta. In cazul neindeplinirii conditiilor statutare sau a oricaror altor conditii de validitate, AGEA se va tine in data de 31.07.2026, ora 13:00, in acelasi loc, avand aceeasi ordine de zi pentru toti actionarii inregistrati in registrul actionarilor la aceeasi Data de Referinta.
1. Aprobarea emisiunii de obligatiuni neconvertibile de catre Societate (indiferent daca sunt garantate sau negarantate, in forma materializata sau dematerializata, daca vor fi listate la orice bursa sau nu si/sau denominate in RON, EUR, orice alta moneda sau orice combinatie a celor de mai sus), avand o valoare nominala maxima totala de 10.000.000 RON sau echivalentul acestei sume in orice alta moneda, calculata la cursul oficial de schimb publicat de Banca Nationala a Romaniei in data de emisiune a obligatiunilor, cu o dobanda anuala maxima de 10-12% si cu o scadenta de minim 3 (trei) ani, maxim 5 (cinci) ani, calculata de la data fiecarei emisiuni ("Obligatiunile"), in una sau mai multe emisiuni si/sau transe (fie ca au aceleasi caracteristici si/sau caracteristici diferite, inclusiv in ceea ce priveste forma obligatiunilor, valoarea nominala, rata dobanzii, modalitatea de plata a dobanzii si a principalului, posibilitatea rascumpararii anticipate, modalitatea de garantare si/sau data scadentei). Obligatiunile vor fi plasate in conformitate cu: (i) una sau mai multe oferte publice adresate publicului si/sau anumitor investitori calificati si/sau profesionali si/sau in baza oricaror altor exceptii de la publicarea unui prospect in legatura cu emisiunea de astfel de Obligatiuni; si/sau (ii) unul sau mai multe plasamente private catre investitori printr-o oferta adresata investitorilor calificati si/sau catre un numar mai mic de 150 de persoane fizice sau juridice, altele decat investitorii calificati, pe un stat membru, cu respectarea prevederilor legale. Aprobarea de mai sus este valabila in legatura cu Obligatiunile cu scadenta maxima de mai sus, pana la valoarea nominala maxima totala de 10.000.000 RON sau echivalentul acestei sume in orice alta moneda, indiferent daca emisiunea acestor Obligatiuni se va incheia pe parcursul unuia sau mai multor ani calendaristici.
2. Autorizarea si imputernicirea Consiliului de Administratie, cu posibilitatea de subdelegare a acestei autorizari si imputerniciri, oricarei persoane, dupa cum considera necesar si/sau oportun, dupa caz:
i. sa emita orice hotarare si sa indeplineasca toate actele si faptele juridice necesare, utile si/sau oportune pentru aducerea la indeplinire a hotararilor ce urmeaza sa fie adoptate de catre AGEA Societatii in conformitate cu punctul 3 de mai sus, inclusiv, fara a se limita la, negocierea precum si stabilirea si aprobarea urmatoarelor in legatura cu fiecare emisiune sau transa de Obligatiuni: (a) valoarea emisiunii sau a transei, dupa caz; (b) pretul Obligatiunilor; precum si (c) orice alti termeni si conditii ale Obligatiunilor, incluzand, fara limitare, forma obligatiunilor, maturitatea, rascumpararea anticipata, dobanzile, impozitele si comisioanele, garantiile si/sau ipotecile emise si/sau instituie in legatura cu emiterea Obligatiunilor si, dupa caz, prospectul pregatit in legatura cu emiterea Obligatiunilor; si (d) intermediarii pentru emisiunea si vanzarea Obligatiunilor, dupa caz;
ii. sa negocieze, sa aprobe si sa semneze orice contracte si/sau aranjamente privind Obligatiunile si/sau pe baza carora Obligatiunile sunt emise, vandute si/sau admise la tranzactionare pe o bursa de valori, contracte de garantie, angajamente de garantare, documente de oferta, orice contracte de subscriere, vanzare, agentie, trust, de consultanta, certificate, declaratii, registre, notificari, acte aditionale si orice alte acte si documente necesare, sa indeplineasca orice formalitati si sa autorizeze si/sau sa execute orice alte actiuni necesare pentru a da efecte depline emisiunii Obligatiunilor si/sau ofertei in legatura cu acestea si vanzarii acestora si/sau garantiilor aferente (dupa caz) si sa negocieze, sa aprobe si sa semneze orice alte documente si sa indeplinineasca orice alte operatiuni si/sau formalitati care sunt necesare sau utile pentru a implementa si a acorda efecte depline celor mentionate mai sus si emiterii de Obligatiuni;
iii. sa decida daca Obligatiunile sau orice emisiune si/sau transa a acestora vor fi listate pe orice bursa de valori si, daca este cazul, sa negocieze, sa aprobe si sa semneze orice document si sa efectueze orice operatiuni si/sau formalitati care sunt necesare in legatura cu admiterea Obligatiunilor pe o astfel de bursa de valori (inclusiv, daca este cazul, negocierea si aprobarea prospectului pregatit in legatura cu admiterea acestor obligatiuni la tranzactionare pe bursa de valori);
iv. sa negocieze si aprobe si sa semneze orice contracte si/sau aranjamente privind operatiunile mentionate la punctul 3 de mai sus, si sa efectueze orice actiuni si/sau formalitati care sunt necesare in legatura cu aceste operatiuni.
3. Modificarea art Articolul 15 alin. (4) al actului constitutiv prin introducerea unui nou paragraf dupa cum urmeaza ”In relatiile cu tertii, BRK FINANCIAL GROUP S.A. este reprezentata de directorul general. In cazul vacantei functiei de director general, al suspendarii mandatului acestuia sau al imposibilitatii temporare de exercitare a atributiilor, societatea poate fi reprezentata de unul dintre directorii generali adjuncti, in limitele competentelor si atributiilor delegate prin hotarare a Consiliului de Administratie.
Consiliul de Administratie poate stabili prin hotarare reguli privind reprezentarea individuala sau colectiva a societatii de catre directorii generali adjuncti si limitele valorice ori materiale ale mandatului acestora.”
4. Aprobarea datei de 20.08.2026 ca data de inregistrare (ex-date 19.08.2026) a actionarilor asupra carora se rasfrang efectele hotararilor adoptate de Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
5. Aprobarea mandatarii, cu posibilitate de substitutie, a Dnei Monica Ivan sa efectueze toate procedurile si formalitatile prevazute de lege pentru ducerea la indeplinire a hotararilor Adunarii, sa depuna si sa preia acte si sa semneze in acest scop in numele Societatii, in relatia cu Registrul Comertului, ASF, BVB, precum si cu alte entitati publice sau private.
La AGOA si AGEA sunt indreptatiti sa participle si sa voteze toti actionarii inregistrati la sfarsitul zilei de 20.07.2026 stabilita ca data de referinta.
Accesul actionarilor indreptatiti sa participe la AGOA si AGEA este permis prin simpla proba a identitatii acestora, facuta in cazul actionarilor persoane fizice cu actul de identitate, iar in cazul actionarilor persoane juridice si a actionarilor persoane fizice reprezentate, cu procura speciala sau generala, data persoanei fizice care-i reprezinta si actul de identitate al reprezentantului. Formularul de procura poate fi obtinut de la sediul Societatii incepand cu data de 29.06.2026 si de pe site-ul www.brk.ro, fiind disponibil atat in limba romana cat si in limba engleza.
Procura speciala sau generala se va intocmi in trei exemplare originale (unul pentru societate, unul pentru mandant, unul pentru mandatar). Procurile si o copie a actului de identitate sau a certificatului de inregistrare si a certificatului constatator eliberat de registrul comertului sau orice alt document emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi depuse/transmise in original la sediul Societatii sau transmise prin e-mail pana la data de 28.07.2026 ora 12:00 pentru AGOA si ora 13:00 pentru AGEA, la adresa de email office@brk.ro .
In cazul procurii speciale acordata de catre un actionar unei institutii de credit care presteaza servicii de custodie, aceasta va fi semnata de respectivul actionar si va fi insotita de o declaratie pe proprie raspundere data de institutia de credit care a primit imputernicirea de reprezentare prin procura speciala, din care sa reiasa ca:
- institutia de credit presteaza servicii de custodie pentru respectivul actionar,
- instructiunile din procura speciala sunt identice cu instructiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de institutia de credit pentru a vota in numele respectivului actionar,
- procura speciala este semnata de actionar.
La data adunarii, la intrarea in sala de sedinta a adunarii generale, reprezentantul desemnat va preda originalul procurii, in cazul in care aceasta a fost transmisa prin e-mail cu semnatura electronica incorporata, si o copie a actelor sale de identificare.
Conform dispozitiilor art. 117^1 alin. (1) si (2) din Legea nr. 31/1990 si ale art. 105 alin. (3) din Legea nr. 24/2017 unul sau mai multi actionari, reprezentand individual sau impreuna cel putin 5% din capitalul social, au dreptul de a introduce puncte pe ordinea de zi a Adunarilor Generale cu conditia ca fiecare punct sa fie insotit de o justificare sau de un proiect de hotarare propus spre adoptare, precum si de a prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi.
Propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunarii generale, respectiv proiectele de hotarari pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a adunarii generale, vor fi insotite de copiile actelor de identificare ale initiatorilor. Acestea se refera la actele de identitate (buletin/carte de identitate) in cazul persoanelor fizice si certificatele de inmatriculare si constatatoare sau orice alt document emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 2 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) indicand detinatorii calitatii de reprezentanti legali pentru persoanele juridice actionari ai Societatii. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal intocmite intr-o limba straina alta decat limba engleza vor fi insotite de o traducere realizata de un traducator autorizat, in limba romana sau in limba engleza, iar constatarea calitatii de reprezentant legal se va face in baza listei actionarilor pusa la dispozitie de catre Depozitarul Central.
Cererile se formuleaza in scris, in cel mult 15 zile de la publicarea prezentului Convocator, respectiv pana la 15.07.2026, in vederea publicarii si aducerii acestora la cunostinta celorlalti actionari.
Se aduce la cunostinta actionarilor ca in ceea ce priveste propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunarii, este necesar ca pentru fiecare punct propus de initiatori sa existe o justificare sau un proiect de hotarare propus spre adoptare de adunarea generala.
Ultima varianta actualizata a procurilor si buletinelor de vot prin corespondenta va fi disponibila pe siteul societatii incepand cu data de 17.07.2026, ora 17.00.
Fiecare actionar are dreptul sa adreseze Consiliului de Administratie intrebari in scris inaintea datei de desfasurare a adunarii generale, privind punctele de pe ordinea de zi, conform art 198-199 din Regulamentul ASF nr. 5/2018. Raspunsul se considera dat daca informatia solicitata este publicata pe pagina de internet a societatii.
Actionarii inregistrati la data de referinta in registrul actionarilor, au posibilitatea de a vota prin corespondenta, inainte de data sedintei adunarilor prin utilizarea formularului de vot prin corespondenta. Formularul de vot prin corespondenta, impreuna cu copia actului de identitate si/sau a certificatului de inregistrare si a certificatului constatator emis de ORC sau orice alt document al actionarului, emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi transmise Societatii, in original, la sediul acesteia sau prin e-mail, cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 455/2001, la adresa de email office@brk.ro, pana la data de 28.07.2026 ora 12.00 pentru AGOA si ora 13:00 pentru AGEA. Formularele vor fi redactate fie in limba romana fie in limba engleza. Actionarii care au votat prin procuri speciale sau buletine de vot prin corespondenta isi pot modifica optiunea initiala de vot sau mijlocul de exprimare a votului, fiind considerat valabil ultimul vot exprimat si inregistrat pana in data 28.07.2026 ora 12:00 pentru AGOA si ora 13:00 pentru AGEA.
In situatia in care actionarul care si-a exprimat votul prin corespondenta participa personal sau prin reprezentant la adunarea generala, votul prin corespondenta exprimat pentru acea adunare generala va fi anulat. In acest caz, va fi luat in considerare doar votul exprimat personal sau prin reprezentant.
Formularele de buletin de vot prin corespondenta, formularele de procuri speciale (ambele disponibile in limba romana si in limba engleza), documentele si materialele informative referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi, inclusiv proiectele de hotarari, se pun la dispozitia actionarilor incepand cu data de 29.06.2026, ora 17.00 pe website-ul societatii la adresa www.brk.ro si la sediul societatii din Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119.
Candidatii la functia de administrator isi vor depune cererile de candidatura, insotite de documentele de mai jos , la secretariatul societatii in original pana in data de 15.07.2026 ora 17:00. Lista cuprinzand informatii cu privire la numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesionala ale persoanelor propuse pentru functia de administrator se afla la dispozitia actionarilor la sediul Societatii si pe website-ul Societatii, putand fi consultata si completata de acestia, in conditiile art. 117 alin. (6) din Legea 31/1990.
Candidatii vor fi inscrisi pe buletinele de vot in ordine alfabetica, iar in urma votului secret, se declara ales primul administrator in ordinea descrescatoare a numarului de voturi. In cazul egalitatii de voturi pentru administratorul de pe locul 1, se va proceda la un tur de scrutin pentru partajare, fiind declarat ales administratorul cu numarul cel mai mare de voturi. In vederea avizarii de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara, candidatii la functia de administrator trebuie sa indeplineasca cumulativ toate criteriile si conditiile prevazu e de Legea nr. 31/1990 republicata si de Regulamentul ASF nr. 1/2019.
Orice propuneri privind completarea listei vor fi transmise pana la data-limita 15.07.2026 ora 17:00, si vor fi insotite de informatiile si documentele necesare pentru verificarea indeplinirii conditiilor legale si de reglementare aplicabile functiei de administrator”.
Propunerile vor cuprinde urmatoarele documente:
a) Propunerea propriu-zisa, care poate mentiona un candidat pentru functia de membru in Consiliul de Administratie al BRK Financial Group SA, sub semnatura autorizata, unde e cazul;
b) Copia actului de identitate, a carei conformitate cu originalul este certificata prin semnatura olografa de catre posesorul actului de identitate;
c) Curriculum Vitae al candidatului, actualizat, datat si semnat, in original ( in format Europass), in care se precizeaza studiile si cursurile de formare relevante, experienta profesionala, inclusiv denumirea tuturor organizatiilor pentru care a lucrat/lucreaza candidatul, natura si durata atributiilor indeplinite, in special in ceea ce priveste activitatile care prezinta relevanta pentru functia de administrator; in cazul functiilor detinute in ultimii 10 ani, atunci cand se descriu activitatile respective trebuie sa se specifice detalii despre toate competentele delegate, competentele de decizie la nivel intern si domeniile de activitate aflate sub controlul candidatului sau dupa caz, in care a activat; daca este cazul, se mentioneaza autoritatea de supraveghere a entitatilor in cadrul carora candidatul a desfasurat activitate;
d) Copia actului de studii si a altor certificate relevante detinute, certificate pentru conformitate de catre candidat;
e) Declaratie pe propria raspundere ca indeplineste conditiile legale si statutare pentru a detine calitatea de administrator, semnata in original;
f) Declaratia pe proprie raspundere a candidatului completata cu informatiile prevazute in anexa nr.1 la Regulamentul ASF nr. 1/2019
g) Certificatul de cazier judiciar si certificatul de cazier fiscal in termenul de valabilitate legal sau alt document echivalent eliberat de autoritatile competente din tara in care are stabilit/stabilita domiciliul si/sau resedinta, precum si din statul de origine, in cazul in care domiciliul/resedinta se afla in alt stat decat cel de origine; pentru persoanele care si-au stabilit resedinta in Romania de mai putin de 3 ani se prezinta si certificatul de cazier judiciar si fiscal sau alt document echivalent eliberat de autoritatile competente din ultimele tari in care au avut anterior stabilit/stabilita domiciliul si/sau resedinta
h) Lista cu persoanele care pot oferi de referinte, scrisori de recomandare referitoare la reputatia si experienta persoanei evaluate, incluzand si datele de contact ale acestora
i) Declaratie pe propria raspundere cu privire la conflictul de interese
j) Formular GDPR-disponibil pe site-ul www.brk.ro la sectiunea Relatii Investitori/AGA.
Lista cuprinzand informatii cu privire la numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesionala ale persoanelor propuse pentru functia de administrator se afla la dispozitia actionarilor putand fi consultata si completata de acestia, pe website-ul societatii www.brk.ro in sectiunea Relatii Investitori.
Documentele prevazute intr-o limba straina, alta decat limba engleza (cu exceptia actelor de identitate valabile pe teritoriul Romaniei), vor fi insotite de traducerea realizata de catre un traducator autorizat in limba romana sau in limba engleza.
Consiliul de Administratie recomanda actionarilor sa consulte materialele suport pentru AGOA si AGEA, disponibile pe site-ul www.brk.ro incepand cu data publicarii Convocatorului in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a.
Sandu Pali
Director General Adjunct