Modificare Convocator AGOA anuala 27.04.2023

Catre: Bursa de Valori Bucuresti S.A.

         Autoritatea de Supraveghere Financiara

RAPORT CURENT 9/2023

Intocmit in conformitate cu Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata si/sau Codul Bursei de Valori Bucuresti pentru Sistemul Multilateral de Tranzactionare.

Evenimente importante de raportat: Modificare ordine de zi Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor Roca Industry HOLDINGROCK1 S.A. pentru data de 27.04.2023

Conducerea Roca Industry HOLDINGROCK1 S.A. (denumita in continuare „Compania”) informeaza piata ca ordinea de zi a Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor Companiei (AGOA) convocata pentru data de 27.04.2023 (prima convocare), respectiv 28.04.2023 (a doua convocare), in cazul in care nu se indeplineste cvorumul de prezenta pentru prima sedinta, a fost modificata. Astfel, punctul 6 de pe ordinea de zi a Convocatorului AGOA, respectiv “Aprobarea propunerii Consiliului de Administratie al Companiei privind repartizarea profitului net al exercitiului financiar 2022 asa cum este aceasta prevazuta in nota prezentata actionarilor” a fost eliminat.

Motivul eliminarii: Fata de rezultatele financiare preliminare publicate de Roca Industry in data de 28 februarie 2023, atat la nivel individual cat si la nivel consolidate, au fost efectuate ajustari care au diminuat rezultatul net individual de la un profit net de 2,6 mil. RON la o pierdere de 9,86 mil. RON. Principalele modificari se refera la ajustarea valorii participatiilor in filiale (element non-monetar), astfel incat sa fie inglobata in rezultate posibilitatea unor trimestre volatile. Acest exercitiu a fost unul de prudenta, responsabilitate si transparenta, in care rezultatele financiare la 31.12.2022 sunt prezentate prin prisma a ceea ce conducerea companiei observa in acest moment si a noilor semnale din piata. In perioada urmatoare managementul holdingului va depune toate eforturile spre a fi indeplinite conditiile pentru reversarea acestor inregistrari. Perspectiva in continuare, prin adoptarea acestor masuri, in situatia in care anul financiar actual se va incheia conform scenariului de baza si nu al celui pesimist, este ca aceasta ajustare va fi reversata.

Convocatorul avand ordinea de zi actualizata este anexat acestui raport curent.

Ioan-Adrian Bindea

Presedinte Consiliu de Administratie

Convocator privind Adunarea Generala Ordinara a actionarilor societatii

ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A.

convocata pentru data de 27 aprilie 2023

Consiliul de Administratie al ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A., o societate pe actiuni, organizata conform legilor din Romania, avand sediul social in Strada Gara Herastrau nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, Bucuresti, Romania, inregistrata la Registrul Comertului Bucuresti sub nr. J40/16918/2021, Cod Unic de Inregistrare 44987869 (denumita in continuare ,,Societatea” sau ,,Roca Industry”), in temeiul Legii Societatilor nr. 31/1990, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare („Legea Societatilor”), Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, cu modificarile si completarile ulterioare („Legea nr. 24/2017”), Regulamentului nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, cu modificarile si completarile ulterioare („Regulamentul nr. 5/2018”) si a actului constitutiv al Societatii („Actul Constitutiv”),

CONVOACA:

Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor Societatii („AGOA”) pentru data de 27 aprilie 2023, ora 13:00, la adresa sediului social al Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, la care au dreptul de a participa toti actionarii Societatii inregistrati in registrul actionarilor (tinut de Depozitarul Central S.A.) la sfarsitul zilei de 13 aprilie 2023, stabilita ca Data de Referinta. In caz de neintrunire a cvorumului de validitate la prima convocare, o a doua sedinta a AGOA se va desfasura in data de 28 aprilie 2023, ora 13:00, in acelasi loc si cu aceeasi ordine de zi si avand aceeasi Data de Referinta.

Ordine de zi pentru Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor va fi urmatoarea:

1.          Aprobarea bugetului de venituri si cheltuieli al Societatii aferent exercitiului financiar 2023, la nivel individual.

2.          Aprobarea bugetului de venituri si cheltuieli al Societatii aferent exercitiului financiar 2023, la nivel consolidat.

3.          Aprobarea situatiilor financiare individuale ale Societatii intocmite in conformitate cu Ordinul Ministerului Finantelor Publice nr. 1802/2014, aferente exercitiului financiar 2022 si compuse din: bilantul contabil, contul de profit si pierdere, situatia modificarii capitalurilor proprii, situatia fluxurilor de trezorerie, politicile contabile, precum si notele explicative, avand la baza Raportul Administratorilor pentru anul 2022 si Raportul Auditorului Independent pentru anul 2022.

4.          Aprobarea situatiilor financiare consolidate ale Societatii intocmite in conformitate cu Ordinul Ministerului Finantelor Publice nr. 1802/2014, aferente exercitiului financiar 2022, compuse din: bilantul contabil, contul de profit si pierdere, situatia modificarii capitalurilor proprii, situatia fluxurilor de trezorerie, politicile contabile, precum si notele explicative, avand la baza Raportul Administratorilor pentru anul 2022 si Raportul Auditorului Independent pentru anul 2022.

5.          Aprobarea descarcarii de gestiune a membrilor Consiliului de Administratie al Roca Industry pentru exercitiul financiar 2022.

6.          Aprobarea, pentru operatiunile de mai sus, a datei de inregistrare (propunere: 26.05.2023), a datei ex-date (propunere: 25.05.2023).

7.          Imputernicirea Directorului General, Ioan-Adrian Bindea, pentru semnarea in numele actionarilor a hotararii AGOA, precum si a tuturor documentelor care urmeaza a fi adoptate de AGOA si indeplinirea tuturor formalitatilor legale in vederea executarii si inregistrarii hotararilor si deciziilor adoptate, cu posibilitatea sub-mandatarii catre terte persoane. In cadrul mandatului acordat, Ioan-Adrian Bindea, precum si oricare dintre sub-mandatarii acestuia va putea, fara a se limita la acestea, sa indeplineasca toate formalitatile necesare pentru semnarea in numele si pe seama actionarilor a tuturor documentelor necesare punerii in aplicare a hotararii AGOA, precum si sa efectueze orice demersuri si formalitati necesare pentru implementarea si inregistrarea hotararilor adoptate de actionari.

INFORMATII GENERALE CU PRIVIRE LA AGOA

Nota: Societatea recomanda si incurajeaza actionarii:

i)        sa acceseze materialele informative in legatura cu ordinea de zi si formularele pentru AGOA, in format electronic, de pe site-ul dedicat, sectiunea destinata relatiei cu investitorii https://rocaindustry.ro/aga);

ii)      sa acceseze si sa isi exercite dreptul de vot in cadrul AGOA prin intermediul platformei dedicate votului electronic https://roc1.evote.ro/), in conformitate cu procedura prezentata la Sectiunea 3, litera B de mai jos, respectiv sa voteze prin corespondenta, conform instructiunilor de la Sectiunea 3, litera D de mai jos; si

iii)    sa utilizeze, in masura posibilului, mijloace de comunicare la distanta pentru a comunica cu Societatea, utilizand cu precadere emailul dedicat investitorilor, respectiv investors@rocaindustry.ro;

iv)     sa verifice constant pagina dedicata investitorilor (https://rocaindustry.ro/aga) pentru noutati referitoare la organizarea AGOA.

1.       Documentele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA

Incepand cu data publicarii convocatorului, toate materiale de prezentare referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi a AGOA vor fi disponibile pe pagina web a Societatii, sectiunea destinata relatiei cu investitorii (https://rocaindustry.ro/aga). Actionarii Societatii pot obtine, la cerere, copii ale documentelor referitoare la aspectele incluse pe ordinea de zi a AGOA, si de la sediul social al Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2.

Printre materialele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA, se numara:

a)       convocatorul;

b)       situatiile financiare individuale si cele consolidate ale Societatii;

c)       documentele care urmeaza sa fie prezentate in sedinta, aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA, precum si alte materiale informative cu privire la aspectele de pe ordinea de zi;

d)       formularele de imputerniciri generale/speciale pentru AGOA;

e)       buletinele de vot prin corespondenta pentru AGOA;

f)        proiectul hotararii AGOA.

Fiecare actionar, indiferent de participatia detinuta la capitalul social al Societatii, are dreptul sa adreseze intrebari privind punctele de pe ordinea de zi a AGOA.

Intrebarile vor fi transmise:

a)       in scris, la sediul Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2;

b)       prin mijloace electronice, la adresa de e-mail: investors@rocaindustry.ro, astfel incat solicitarile sa fie primite de Societate pana la data de 26 aprilie 2023, ora 13:00.

c)       actionarii care nu au transmis intrebarile pana la data de 26 aprilie 2023, ora 13:00 le pot adresa direct in cadrul AGOA, personal sau prin intermediul platformei online dedicate votului electronic (https:// roc1.evote.ro/).

Societatea va raspunde la intrebarile adresate de actionari in cadrul AGOA, dupa caz, si/sau prin postarea raspunsului pe website-ul Societatii, respectiv https://rocaindustry.ro/aga. Raspunsurile la intrebarile adresate de actionari vor fi de asemenea cuprinse si in cadrul procesului-verbal de sedinta, completat in conformitate cu dispozitiile legale in vigoare.

2.       Dreptul de a introduce noi puncte pe ordinea de zi. Dreptul de a prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi.

In conformitate cu prevederile art. 117¹ alin. (1) din Legea Societatilor, art. 105. alin. (3) din Legea nr. 24/2017, art. 189 din Regulamentul nr. 5/2018 si art. 10.13 din Actul Constitutiv al Societatii, unul sau mai multi actionari reprezentand, individual sau impreuna, cel putin 5% din capitalul social are/au dreptul de a:

i)         introduce puncte noi pe ordinea de zi a AGOA, fiecare punct fiind insotit de o justificare sau de un proiect de hotarare propus spre aprobare de catre adunarea generala; si

ii)       prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse pe ordinea de zi a AGOA, in termen de maxim 15 zile de la publicarea convocarii si in conditiile legii.

In masura in care solicitarea de completare a ordinii de zi intruneste toate conditiile legale, Consiliul de Administratie va retransmite convocarea cu ordinea de zi completata, folosind aceeasi procedura ca si cea utilizata pentru ordinea de zi anterioara, cu cel putin 10 zile inainte de data stabilita pentru AGOA, si in toate cazurile inainte de Data de Referinta.

Drepturile actionarilor prevazute mai sus pot fi exercitate numai in scris (transmise prin posta sau servicii de curierat, cu confirmare de primire, la sediul din Bucuresti, Strada Gara Herastrau nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, sau prin e-mail (cu semnatura electronica extinsa), conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro) pana cel mai tarziu la data de 10 aprilie 2023 inclusiv. Propunerile vor fi insotite de urmatoarele documente de identificare a actionarului:

i)         Pentru persoana fizica: copie conforma cu originalul a actului de identitate (care sa permita identificarea acestuia in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central);

ii)       Pentru persoana juridica: copie conforma cu originalul a actului de identitate al reprezentantului legal al actionarului persoana juridica, insotita de un certificat constatator eliberat de Registrul Comertului sau un alt document emis de o autoritate similara din statul in care actionarul este inmatriculat, emis cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului care transmite propunerile.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

Ordinea de zi completata cu punctele astfel propuse de actionari va fi publicata, cel mai tarziu la data de 12 aprilie 2023.

3.       Participarea si votul in cadrul AGOA

Conform prevederilor legale in vigoare, la AGOA sunt indreptatiti sa participe si sa voteze numai actionarii inscrisi in Registrul Actionarilor Societatii la Data de Referinta, respectiv 13 aprilie 2023, personal (fizic sau online, prin reprezentantii legali), prin reprezentant (pe baza de imputernicire speciala sau generala), cu respectarea prevederilor legale incidente - art. 105 alin. (10) din Legea nr. 24/2017, sau prin corespondenta (pe baza de buletin de vot prin corespondenta).

Accesul si/sau votul prin corespondenta al actionarilor indreptatiti sa participe la AGOA este permis prin simpla proba a identitatii acestora facuta, in cazul actionarilor persoane fizice, cu actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de registrul comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea speciala sau generala semnata de catre actionarul persoana fizica/reprezentantul legal al actionarului persoana juridica, dupa caz.

Calitatea de actionar, precum si, in cazul actionarilor persoane juridice sau a entitatilor fara personalitate juridica, calitatea de reprezentant legal se constata in baza listei actionarilor de la Data de Referinta, primita de Societate de la Depozitarul Central.

Actionarii inscrisi in Registrul Actionarilor Societatii la Data de Referinta, pot participa la adunare si vota, dupa cum urmeaza:

A.      Vot personal

Votul personal se va exercita ulterior dovedirii identitatii de catre actionar, conform celor indicate mai jos:

i)         in cazul actionarilor persoane fizice, cu actul de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere) si,

ii)       in cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere, respectiv), insotit de certificatul constatator eliberat de Registrul Comertului, in original sau copie conforma cu originalul, sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

Actionarii prezenti fizic la AGOA pot opta in a exprima votul prin intermediul buletinelor de vot fizice sau prin utilizarea de mijloace electronice de vot.

B.      Votul electronic

Votul electronic poate fi exercitat prin utilizarea de mijloace electronice de vot conform art. 197 al Regulamentului nr. 5/2018, prin accesarea linkului https://roc1.evote.ro/ de pe orice dispozitiv conectat la internet.

Pentru identificare si acces online la AGOA, actionarii vor furniza urmatoarele informatii:

Ø  Pentru persoanele fizice:

i)         numele si prenumele;

ii)       codul numeric personal

iii)      adresa de e-mail;

iv)     copia actului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere)*;

v)       numarul de telefon (optional),

sau

vi)     se pot conecta direct utilizand credentialele de acces generate in urma identificarii prin intermediul Platformei de Inrolare Investitori dezvoltata de Depozitarul Central: https://www.roclear.ro/Inrolare-Investitori

Ø  Pentru persoanele juridice:

i)         denumirea persoanei juridice;

ii)       codul unic de inregistrare (CUI);

iii)      numele si prenumele reprezentantului legal;

iv)     codul numeric personal al reprezentantului legal;

v)       adresa de e-mail;

vi)     actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere)*;

vii)    copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta*;

viii)     numarul de telefon (optional).

*copia electronica a documentelor mai sus mentionate va fi incarcata online (upload) in campurile dedicate. Fisierele ce pot fi incarcate pot avea una dintre urmatoarele extensii: .jpg, .pdf, .png.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat cu semnatura legalizata de notarul public in limbile romana/engleza.

Actionarul se poate conecta si vota ori de cate ori doreste in intervalul desemnat votului prin corespondenta si/sau live, ultima optiune de vot (inainte de expirarea sesiunii de vot) fiind cea inregistrata.

In situatia in care in urma procesului de identificare a identitatii actionarilor, apar neconcordante intre datele oferite de actionar si cele din lista actionarilor de la Data de Referinta, primita de Societate de la Depozitarul Central, actionarul va fi instiintat si va fi indrumat sa contacteze Societatea la adresa de e-mail investors@rocaindustry.ro.

C.      Vot prin reprezentare cu imputernicire generala

Imputernicirea generala poate fi acordata de actionari pentru o perioada care nu va depasi 3 ani, permitand reprezentantului sau sa voteze in toate aspectele aflate in dezbaterea adunarilor generale ale actionarilor, inclusiv in ceea ce priveste actele de dispozitie.

Imputernicirea generala trebuie sa contina cel putin urmatoarele informatii:

i)         numele/denumirea actionarului;

ii)       numele/denumirea reprezentantului (cel caruia i se acorda imputernicirea);

iii)      data imputernicirii, precum si perioada de valabilitate a acesteia, cu respectarea prevederilor legale; imputernicirile purtand o data ulterioara au ca efect revocarea imputernicirilor datate anterior;

iv)     precizarea faptului ca actionarul imputerniceste reprezentantul sa participe si sa voteze in numele sau prin imputernicirea generala in adunarea generala a actionarilor pentru intreaga detinere a actionarului la data de referinta, cu specificarea expresa a societatii/societatilor pentru care se utilizeaza respectiva imputernicire generala, in mod individual sau printr-o formulare generica referitoare la o anumita categorie de emitenti.

Imputernicirile generale, inainte de prima lor utilizare, se vor depune la/expedia catre sediul social al Societatii, situat in Bucuresti, Strada Gara Herastrau nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, in copie, cuprinzand mentiunea conformitatii cu originalul sub semnatura reprezentantului (sau prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro), astfel incat acestea sa fie inregistrate ca primite la registratura Societatii pana la data de 25 aprilie 2023, ora 13:00. Imputernicirile nedepuse in termen nu vor fi luate in considerare.

Pentru validitatea mandatului, mandatarul trebuie sa aiba calitatea fie de intermediar (in conformitate cu prevederile art. 2 alin. (1) pct. (19) din Legea nr. 24/2017), fie de avocat, iar actionarul este client al acestora. De asemenea, mandatarul nu trebuie sa se afle intr-un conflict de interese, conform prevederilor art. 105 alin. (15) din Legea nr. 24/2017. Mandatarul nu poate fi substituit de o alta persoana, decat in cazul in care acest drept i-a fost conferit in mod expres de catre actionar in imputernicire.

Daca mandatarul este o persoana juridica, aceasta poate sa isi exercite mandatul primit prin intermediul oricarei persoane ce face parte din organul de administrare sau conducere sau dintre angajatii sai.

Societatea accepta o imputernicire generala data de un actionar, in calitate de client, unui intermediar sau unui avocat, fara a solicita alte documente suplimentare referitoare la respectivul actionar, daca imputernicirea generala respecta prevederile Regulamentului nr. 5/2018, este semnata de respectivul actionar si este insotita de o declaratie pe propria raspundere data de reprezentantul legal al intermediarului sau de avocatul care a primit imputernicirea de reprezentare prin imputernicirea generala, din care sa reiasa ca:

i)         imputernicirea este data de respectivul actionar, in calitate de client, intermediarului sau, dupa caz, avocatului;

ii)       imputernicirea generala este semnata de actionar, inclusiv prin atasare de semnatura electronica extinsa, daca este cazul.

Declaratia descrisa mai sus trebuie depusa in original la Societate (in acelasi timp cu formularul de procura generala si la aceleasi coordonate indicate in convocator), semnata si stampilata (daca este cazul) de intermediar/avocat (fara indeplinirea altor formalitati in legatura cu forma acesteia).

Imputernicirile generale vor fi insotite, in cazul actionarilor persoane fizice, de actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, de actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea generala.

D.      Vot prin reprezentare cu imputernicire speciala si buletinele de vot prin corespondenta

Imputernicirile speciale si buletinele de vot prin corespondenta trebuie sa aiba formatul pus la dispozitie de Societate si sa contina instructiuni specifice de vot pentru fiecare punct de pe ordinea de zi (adica vot „pentru”, vot „impotriva” sau „abtinere”).

Reprezentarea actionarilor in AGOA se poate face prin imputernicit, doar prin completarea si semnarea corespunzatoare a formularului procurii speciale. Reprezentarea se va putea face atat prin alti actionari, cat si prin terte persoane. Actionarii fara capacitate de exercitiu sau cu capacitate de exercitiu restransa pot acorda procura speciala altor persoane, in conditiile legii.

Formularele de procuri speciale vor fi completate si semnate de actionar in trei exemplare originale: unul dintre exemplare va fi depus/transmis Societatii, un exemplar va fi inmanat reprezentantului si al treilea exemplar va ramane la actionarul reprezentat.

Imputernicirile speciale pot fi acordate oricarei persoane pentru reprezentare intr-o singura adunare generala si contin instructiuni specifice de vot din partea actionarului emitent. Imputernicirile speciale/ buletinele de vot prin corespondenta vor fi insotite, in cazul actionarilor persoane fizice, de actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, de actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea speciala semnata de catre actionarul persoana fizica/reprezentantul legal al actionarului persoana juridica, dupa caz.

Imputernicirile speciale/buletinul de vot prin corespondenta si documentele aferente, se vor depune la/expedia catre sediul social al Societatii, situat in Bucuresti, Strada Gara Herastrau nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2 (intre orele 10:00 si 17:00 de luni pana vineri), inclusiv prin e-mail cu semnatura electronica extinsa (in cazul imputernicirilor speciale), respectiv prin e-mail (in cazul buletinelor de vot prin corespondenta), conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro), in original sau in copie, cuprinzand mentiunea conformitatii cu originalul sub semnatura reprezentantului, astfel incat acestea sa fie inregistrate ca primite la registratura Societatii pana la data de 25 aprilie 2023, ora 13:00, mentionand pe plic in clar sau in subiectul e-mail-ului „Pentru Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor din data de 27 aprilie 2023/28 aprilie 2023”. Imputernicirile nedepuse in termen nu vor fi luate in considerare.

In situatia in care actionarul care si-a exprimat votul prin corespondenta participa la adunarea generala personal sau prin reprezentant (sub rezerva ca o procura speciala/generala a fost transmisa cu respectarea conditiilor mentionate in prezentul convocator), votul prin corespondenta exprimat pentru acea adunare generala va ramane valabil doar daca actionarul nu isi exprima personal sau prin reprezentant o alta optiune de vot in cadrul adunarii generale.

Daca persoana care reprezinta actionarul prin participare personala la adunarea generala este alta decat cea care a exprimat votul prin corespondenta, atunci pentru valabilitatea votului sau aceasta prezinta la adunare o revocare scrisa a votului prin corespondenta semnata de actionar sau de reprezentantul care a exprimat votul prin corespondenta.

La completarea imputernicirilor speciale/ buletinelor de vot prin corespondenta, actionarii sunt rugati sa tina cont de posibilitatea completarii ordinii de zi a AGOA cu noi puncte sau propuneri de hotarari. In aceasta ipoteza, imputernicirile speciale/ buletinele de vot prin corespondenta vor fi actualizate si puse la dispozitie prin metodele aratate la Sectiunea 1, „Documentele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA de mai sus ”.

In cazul in care un actionar este reprezentat de o institutie de credit care presteaza servicii de custodie, aceasta va putea vota in adunarea generala a actionarilor pe baza instructiunilor de vot primite prin mijloace electronice de comunicare, fara a mai fi necesara intocmirea unei imputerniciri speciale sau generale de catre actionar, sub rezerva depunerii la Societate de catre institutia de credit custode a unei declaratii pe propria raspundere, semnata de reprezentantul legal/reprezentantii legali al/ai institutiei de credit precizand: (i) numele/denumirea actionarului (in clar) in numele caruia institutia de credit participa si voteaza in cadrul respectivei adunari, si (ii) faptul ca institutia de credit presteaza servicii de custodie pentru respectivul actionar.

Declaratia mentionata mai sus trebuie depusa in original, semnata si, dupa caz, stampilata, sau prin e- mail cu semnatura electronica extinsa incorporata conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, la adresa investors@rocaindustry.ro, cel mai tarziu pana la data de 25 aprilie 2023, ora 13:00.

Institutia de credit voteaza in acest caz prin orice persoana din cadrul organelor de administrare sau de conducere sau din cadrul angajatilor sai; o dovada/declaratie ce atesta faptul ca respectivele persoane au aceasta calitate va fi depusa impreuna cu declaratia institutiei de credit mentionata mai sus.

Custodele voteaza in adunarea generala a actionarilor exclusiv in conformitate si in limita instructiunilor primite de la clientii sai avand calitatea de actionari la Data de Referinta. 

Pentru documente si informatii suplimentare, va rugam sa contactati Societatea la adresa de e-mail investors@rocaindustry.ro.

Ioan-Adrian Bindea

Presedinte al Consiliului de Administratie

24 martie 2023